证监会稽查系统上半年新增立案108件

来源:上海证券报 2018-07-21 09:56:25
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此外,证监会还严格追究定期报告不按时披露责任,集中部署对9家上市公司未按期披露2017年年度报告立案调查,对背后存在的公司治理和内控缺失、财务舞弊等深挖细究,督促上市公司依法履行信息披露义务。

证监会敢于亮剑,严查快办大要案件。一是助力打好污染防治攻坚战,依法查办山西三维、上峰水泥、辉丰股份、罗平锌电等环保信息披露违法案件。二是坚决查办损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件,立案调查保千里及实际控制人涉嫌信披违规、常山药业涉嫌误导性陈述等案件。三是从严查处并购重组等重点领域内幕交易、滥用优势地位操纵市场案件,相关案件有的涉及实际控制人、收购方、被收购方等多方主体,有的采用短线手法操纵,涉及上百只股票。

从办案过程来说,证监会集中调度,深挖细究涉系案件。证监会上半年全面调查尤夫股份、富控互动等涉系上市公司涉嫌违法违规案件;彻查相关资本集团勾结市场机构,利用杠杆资金控制多家上市公司,涉嫌从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等多项违法行为,针对案件涉及多家公司、多个地域、违法行为复杂交织的特点,成立专案组,组织全系统精干力量进行查办。

证监会不断优化与公安机关的执法合作机制,拓展情报沟通、联合调查、信息共享、分析研判的合作范围,完善案件移送对接程序。上半年,证监会向公安机关移送案件24起,涉及违法主体40名,将金亚科技、雅百特等严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的上市公司违法犯罪案件,坚决移送公安机关追究刑事责任,强烈警示了市场主体,有效净化了市场环境。

面对证券期货违法违规持续多发、案多人少矛盾越发突出、违法手段更加隐蔽复杂、阻碍对抗执法更趋激烈等严峻形势,证监会积极应对,采取有力的工作举措。包括:拓展线索来源,上半年,稽查系统共受理违法违规有效线索384件,同比增长31%;推进科技执法。积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等新型技术和工具对稽查执法的挑战,全力推进稽查执法科技化建设,正式启动实施《稽查执法科技化建设工作规划》;强化统一执法;狠抓规范化建设;增强执法透明度;以及强化纪律作风建设。

下半年,证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针,努力实现稽查执法转型升级,提升执法主动性针对性,强化规范执法意识,细化办案专业分工,发挥集团作战优势,用科技创新驱动效能提升,继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为,全力维护资本市场健康稳定发展。

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