光大证券喜迎融资融券第一单

    昨日,融资融券第一天试水,光大证券在沪、深交易所融资买入首单均为光大证券中兴路营业部客户,沪、深交易所融券卖出首单均为光大证券张杨路营业部客户。本报记者也就此采访了光大证券张杨路营业部总经理吴立豫。

　　本报记者 :目前光大证券的融资融券的开户数量有多少?

　　吴立豫:目前光大证券全国营业网点有102家,两证齐全的网点有94家,参与融资融券测试的网点有19家,上海地区有4家。就目前情况来看,至少参与测试的营业部有一个客户已经可以参与融资融券交易,拿世纪大道营业部来说,目前有意向的客户有80多位。但目前大部分客户对融资融券都是持观望的态度。

　　本报记者:光大证券在选择客户以及至客户可以参与融资融券交易的条件和手续有那些?

　　吴立豫:目前光大证券对客户的基本门槛是在光大证券开户超过18个月,并且有100万以上的证券资产,但同时,营业部也会根据客户情况对客户的其他资产包括房产等进行综合评价,等营业部对客户审核通过后,会根据客户的具体情况想总部报告。需融资200万以下的客户(含200万),总部融资融券部直接审批即可,时间大约在一周左右;需融资200以上的客户,则需要总部融资融券委员会根据情况开会讨论通过。如是有融券需求的,在监管部们规定的90只股票之内的打7折借出,在90只股票之外,光大证券最高折扣是6折。但从目前的需求来看,融资的需求远远大于融券的需求。

　　本报记者 :针对融资融资交易的风险控制方面,光大证券有怎样的安排?

　　吴立豫:虽然目前融资融券业务才刚刚启动,但光大证券在测试前就根据监管部门的要求,与上交所和深交所进行了交易系统的对接和升级。所有参与融资融券的客户都会有一个独立的“信用”帐户,并不是在原帐户上进行交易。此外,在客户交易过程中,光大证券也会有专门的部门对参与客户实施盘中的实时监控;同时在交易结算后,也有相关部门对交易客户进行盘后的的情况监控,然后将相关资料上报风控委员会,这样可以及时确保风险都在控的范围之内。