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招商基金余震未了:杨奕涉嫌老鼠仓案发酵

2013-09-16 14:15:47 作者:洪偌馨 来源:第一财经日报

[ 招商基金专户资产投资部总监杨渺曾表示,杨奕事件给招商基金带来的影响不小,尤其是机构投资者,已经出现过“硬性赎回”的情况。但总体来说,老客户基于对公司的信任还比较稳定,对新增客户的影响则更为明显一些 ]

9月13日下午,证监会召开新闻发布会公布招商基金杨奕涉嫌老鼠仓案的最新进展。证监会新闻发言人表示,证监会已与公安部门成立了联合调查组,案件仍在侦办过程中。

昨日,招商基金总经理许小松接受《第一财经日报》记者采访时表示,这段时间招商基金都在与机构客户、合作银行和散户们积极沟通,及时告诉他们事件的最新进展和真实情况。

“我也往返于北京、上海、广州等地,主动上门向合作机构沟通,解答客户关心的问题。”许小松表示,尽管杨奕负责专户业务并不涉及公募部分,但他们还是会对合作机构有个清楚的说明。

证监会调查显示,杨奕涉嫌亲自下单或伙同他人,利用未公开信息通过第三人账户购买其管理的基金相同的股票,涉及股票40多只,金额3亿余元,获利1000多万。

对于该调查结果,许小松表示此前也并不清楚。他告诉记者,2012年4月,公司高层及有关部门接到了一封关于杨奕的匿名举报信。出于审慎经营以及对投资者负责的原则,招商基金及时采取措施,并对杨奕展开了调查。

“但公司不具备查证的条件,比如杨奕的银行和证券账户就查不了。”许小松表示,公司自查的权限和能力有限,只能针对杨奕管理的产品,对于投资流程进行清查,所以当时了解的情况也很有限。

根据某招商基金人士介绍,在杨奕离职前,当时招商基金的5个社保组合中,他负责的有2个,分别是股票型、混合型产品。此外,杨奕还管理其他专户产品,并拥有管理自己组合、客户关系维护以及审批其他基金经理投资三大权限。

由于该事件已过去近一年,目前来看,对招商基金的业绩和规模未产生实质性影响。截至今年6月末,招商基金公募业务管理规模排名行业第17名;非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。

但从以往情况看,涉事基金公司往往会因“老鼠仓”案发受到不同程度的牵连。如今,随着监管部门对杨奕涉嫌老鼠仓案调查的不断深入,招商基金仍将面临一定的负面冲击。

对此,许小松表示,目前公司正在从两方面着手积极应对:一是与合作机构积极沟通,让他们了解招商基金目前的情况。合作机构主要还是关心公司的风控体系、投资流程以及制度设置方面是否有漏洞。

“而另一方面则是不断强化内部管理,进一步加强风控。”他告诉记者,事实上公司内部的整改从去年4月就开始了,对于风控体系、投研程序都做了加强和改进,但基金公司在杜绝“老鼠仓”方面的能力的确还是有限的,只能不断规范和细化流程。

“包括设置以阿尔法追踪器为核心的团队化管理决策机制,也是在整合流程、细化流程。希望确保投资风格、投资业绩的稳定,避免个人违规、违法行为对公司的冲击。”许小松称。

此前,证监会曾通报博时前基金经理马乐“老鼠仓”事件,认定马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作账户,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿元。

目前,马乐已经被检察机关批准逮捕。证监会也对其供职的博时基金作出了相应的处罚,包括责令整改6个月,在此期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

某基金公司中层向记者表示,目前市场行情不太好,新产品发行本就有所减少,很多中小基金公司甚至都不愿意发新产品。总的来说,这类处罚警示的效果远大于实质的影响。

但该人士也表示,因为社保、保险、财务公司等机构投资者都有各自的内控机制,一旦监管部门开出“罚单”,可能会触发这些机构的风控“警戒线”实行强行赎回。

此前,招商基金专户资产投资部总监杨渺曾表示,杨奕事件给招商基金带来的影响不小,尤其是机构投资者,已经出现过“硬性赎回”的情况。但总体来说,老客户基于对公司的信任还比较稳定,对新增客户的影响则更为明显一些。

不少业内人士则认为,对比马乐案件,杨奕事件的涉案金额和范围都要小很多,再加上事情已经过去一年多,招商基金面临的处罚和影响应该也不会超过此前的案例。

必达财经

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