4月13日中午,一则重磅传闻搅动着新三板市场的神经:“部分券商接到证监会通知,拟申报ipo的企业股东中有契约型私募基金、资产管理计划和信托计划的,按照证监会要求,契约型私募基金、资产管理计划和信托计划持有拟上市公司股票必须在申报前清理。”
一石激起千层浪 IPO清理三类股东传闻波及新三板
而据21世纪经济报道向多家券商核实,证实该消息确实属实。据报道,一家券商北京办公室今晨已将该消息传达至投行业务部门。另一家北京券商人士直接向证监会相关部门求证,亦得到肯定答复。
一时激起千层浪,新三板投资圈一时之间炸开了锅!多位业内人士向易三板君表示,此举虽然是对所有拟上市公司的要求,但确实对新三板造成了直接影响,新三板企业的IPO之路本不平坦,由此更增加了不确定性甚至就此折戟IPO.
据业内人士介绍,这主要是因为契约型私募基金没有法人资格,而资管计划和信托计划有投资者适当性问题和合规问题,证监会无法审核最终实际的投资人。
易三板君统计发现,自2014年以来,已经公告的拟转板新三板挂牌公司达到150家,其中100家正在接受上市辅导,而已被证监会发审委受理的却只有海容冷链(838022)一家。
最为引人关注的是,这150家拟转板的新三板公司中,有很多公司的股东名单出现资产管理计划、私募基金和信托计划等投资机构的身影。
最全新三板中枪名单曝光不乏IPO申请已被受理企业
易三板通过对上述拟转板公司名单梳理发现,有近30家公司的前十大股东出现资产管理计划、私募基金和信托计划等投资机构的身影。
比如上文提到的IPO申请已被受理的海容冷链(830822),其第十大股东为国寿安保基金-银河证券-国泰安保-国保新三板2号资产管理计划;正在接受上市辅导的芯能科技(833677)第六大股东为北信瑞丰瑞东麒麟1号资产管理计划。
另外,艾录股份(830970)、文灿股份(832154)、科宏生物(830940)、白兔湖(430738)、大盛微电 (830955)、华灿电讯(830771)、易建科技(831608)、维珍创意(430305)、捷昌驱动(830948)、中际联合 (831344)、英派瑞(430555)、海纳生物(831171)、领信股份(831129)、时代装饰 (832090) 、大盛微电(830955)、润农节水(830964)、天地壹号 (832898)、阿拉丁(830793)、凌志软件(830866)、帝联科技(831402)、文灿股份(832154)、科宏生物 (830940)、佳先股份(430489)、峻岭能源(831417)、乐普四方(831988)、阿波罗(832568)等。
而这也仅仅是通过不完全统计所得出的数据,更多公司的这三类股东可能未能进入前十大股东。
截至发稿,该消息尚未得到监管层证实,易三板君将会持续关注。