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日前，针对和合期货报送的风险监管报表存在漏报、错报的问题，风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”计算不真实、不准确等问题，山西证监局对刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏、马凤萍等4名责任人采取监管谈话措施。
证监局指出，上述4人分别作为和合期货的法定代表人、总经理、首席风险官、财务负责人均已在报送的风险监管报表上签字确认，且未向证监局上报对风险监管报表内容持有异议的书面说明。
上述行为违反了《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）第十八条的有关规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第一项的规定，山西证监局决定对刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏、马凤萍采取监管谈话的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求上述四人于2019年1月21日10时携带有效身份证件到山西证监局十三层会议室接受监管谈话。
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