首页 - 股票 - 神盾 - 正文

[券业场]天风证券有无执业资格人员对外提供投顾服务证监局责改

证券之星综合 2019-06-18 11:15:13

涉企侵权信息举报专区

关注证券之星官方微博：

日前，天风证券(行情601162,)南京庐山路营业部因内部控制不完善等问题被江苏证监局责令改正。

证监局指出，该营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定，反映了营业部内部控制不完善。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

来源为证券之星股票频道的作品，均为版权作品，未经书面授权禁止任何媒体转载，否则视为侵权！

证券之星微信

扫描二维码

证券之星微信

相关股票：

好投资评级：

好价格评级：

证券之星估值分析提示天风证券盈利能力较差，未来营收成长性较差。综合基本面各维度看，股价偏高。更多>>

热点文章

内容精选

下载证券之星

郑重声明：以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至jubao@stockstar.com，我们将安排核实处理。

网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区

欢迎访问证券之星！请点此与我们联系版权所有： Copyright © 1996-年