证券公司分类结果出炉 多家券商遭到降级

昨日，证监会发布了2016年证券公司分类结果，其中，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等多家券商遭遇降级。

据了解，2016年全行业125家证券公司参与了分类评价，其中30家为资管子公司或投行子公司，按照规定预期母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

经综合评价，2016年95家证券公司分类评级为，A类公司36家，占比38%，其中AA级8家，A级28家；B类公司51家，占比54%家，其中BBB级40家，BB级7家，B级4家；C类公司8家，占比8%，其中CCC级6家，CC级1家，C级1家；无D、E类公司。

根据近两年分类结果，并没有出现AAA级券商，目前最高评级为AA，2016年仍保持这一评级的券商有，东方证券、国金证券、国泰君安、申万宏源、招商证券、中信建投。

值得注意的是，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违规被证监会立案调查，虽未正式作出行政处罚，但反映出相关公司在有关业务环节的内部控制上出现了问题，根据规定予以扣分，导致其分类评价结果与去年相比出现不同程度的下降，其中，6家公司由去年的AA级将为BBB级，方正证券由A级降为C级。

据了解，此次评级结果是根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会最终确定的。证监会新闻发言人邓舸指出，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

邓舸表示，证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。