违规向非合格投资者销售 一私募被处顶格罚款

证券时报网(www.stcn.com)04月02日讯

因为违反了“私募基金应当向合格投资者募集”的规定，上海喆麟股权投资基金管理有限公司日前被上海证监局责令改正、给予警告，并处以顶格罚款3万元。这是证监会首次根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚的案件。

据上海证券报报道，2014年10月，陕西金开宏投资管理有限公司(以下简称金开宏)向投资者王某某销售上海喆麟股权投资基金管理有限公司(以下简称喆麟基金)担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某某实缴出资额30万元，投资于单只私募基金的金额低于100万元。

证监会新闻发言人张晓军4月1日在例行发布会上指出，喆麟基金向非合格投资者募集资金的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条“私募基金应当向合格投资者募集”的规定。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险承受能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。

喆麟基金、金开宏为关联企业，上述企业的实际控制人是陈社乐、黄琳，二人也是对喆麟基金违规行为直接负责的主管人员。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，上海证监局决定责令喆麟基金改正，给予警告，并处以顶格罚款3万元；对黄琳、陈社乐给予警告，并分别处以顶格罚款3万元。

《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令[105]号)出台于2014年10月13日，属于部门规章，罚款限额为3万元。《行政处罚法》授权国务院规定罚款的限额，国务院规定部门规章设定的行政处罚的数额为3万元以下，超过限额的，应当报国务院批准。

近期证监会还对1宗内幕交易案作出行政处罚。李云岗参加了2014年1月6日北京华大智宝电子系统有限公司(以下简称华大智宝)的总经理办公会，知悉华大智宝可能与中电广通股份有限公司(以下简称中电广通)进行资产重组的内幕信息。2014年1月9日“李云岗”账户买入“中电广通”10500股，非法获利19430.25元。

证监会指出，以上行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定，依据《证券法》第202条的规定，证监会决定对李云岗处以5万元罚款。

在中电广通筹划重大事项期间，谢庆华控制使用“谢庆华”、“常某林”、“马某兰”等3个账户交易“中电广通”，交易时间与其同内幕信息知情人联络的时间高度吻合，交易行为异常。上述3个账户共计买入“中电广通”358527股，非法获利64140.28元。

以上行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定，依据《证券法》第202条的规定，证监会决定没收谢庆华违法所得64140.28元，并处以违法所得1倍的罚款。

张晓军强调，上述行为严重违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对内幕交易、私募基金公司违法违规等各类违法行为保持高压态势，保护投资者合法权益，净化市场环境，促进私募基金行业健康长远发展，维护公开、公平、公正的市场秩序。