ST华仪遭顶格处罚 实控人还终身市场禁入 受损投资者可进行索赔预登记

（原标题：ST华仪遭顶格处罚 实控人还终身市场禁入 受损投资者可进行索赔预登记）

被证监会立案调查一年半后，华仪电气股份有限公司（股票代码600290）（以下简称“ST华仪”）6月9日公告称，收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。至此，ST华仪及相关责任人违法违规行为事实被认定。

  此次ST华仪收到的证监会正式行政处罚与去年9月收到的《行政处罚事先告知书》内容一致。经查明，ST华仪主要涉及三项违规。

  一是ST华仪存在未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。2017年至2019年，ST华仪通过控股股东华仪集团有限公司（以下简称“华仪集团”）实际控制的公司账户及部分员工个人账户走账，最终将上市公司资金转至华仪集团及其关联方。此行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生额23.2亿元，余额11.41亿元。其中，2017年资金占用发生额2.52亿元，期末余额2.52亿元；2018年资金占用发生额13.33亿元，期末余额6.56亿元；2019年资金占用发生额7.35亿元，截至调查日余额11.41亿元。

  二是ST华仪有未按规定披露关联担保情况。ST华仪及其全资子公司为华仪集团及其关联方提供担保，累计担保金额10.875亿元。其中，2017年担保发生额2.58亿元，2018年担保发生额8.295亿元。

  三是ST华仪存有未披露违规使用募集资金情况。2018年及2019年，ST华仪未按规定用途使用募集资金合计4.94亿元：2018年涉及金额3.07亿元，2019年涉及金额1.87亿元。

  ST华仪上述非经营性资金占用、担保、使用募集资金未及时进行临时公告，亦未在2017年年报、2018年半年报、2018年年报和2019年半年报中如实披露。迟至2019年11月25日，ST华仪发布《关于公司违规担保、资金占用等事项的公告》，披露存在关联方资金占用及违规担保。

  基于以上违法事实以及相关法律法规，浙江监管局作出顶格处罚：对ST华仪责令改正，给予警告并处以60万元罚款；对相关责任人员分别给予警告，并分别处以3万元-60万元不等的罚款。此外，浙江监管局还决定对ST华仪实际控制人陈道荣采取终身证券市场禁入；对时任ST华仪董事长陈孟列采取10年证券市场禁入。

  北京市盈科（南京）律师事务所骆意律师向记者表示，根据相关司法解释，凡是在2017年5月22日至2019年11月24日期间买入ST华仪，并在2019年11月25日及之后卖出或仍持有ST华仪的受损投资者，（最终索赔条件以法院认定为准），可参与索赔预登记。

  骆意律师提醒投资者，若需进行索赔预先登记，需提前准备材料清单：

  1、ST华仪股票的全部对账单或交割单原件。(注意事项:原件要加盖证券公司营业部印章,从第一笔买入开始打印，一直打到最后一笔卖出，尚未卖出者需要打出目前的股票库存股情况。) 

  2、投资者身份证复印件。

  3、证券公司营业部出具的证券开户确认单(对账单或交割单显示身份证号码的，可不出具开户确认单。注意：如涉及在多家证券公司开设的证券账户，需分别打印。)

  此外，值得一提的是，据ST华仪近期公告，公司仍存在控股股东华仪集团及关联方资金占用、占用余额达11.41亿元；ST华仪及子公司因违规担保承担连带担保所产生的损失累计7.78亿元；违规担保余额为1.81亿元等情况。并且，控股股东华仪集团目前处于破产清算阶段，华仪集团持有的ST华仪226684727股股份(占ST华仪总股本的 29.83%)首轮拍卖流拍，该部分股份将进行第二次拍卖。拍卖结果存在不确定性，可能导致ST华仪控股股东、实控人发生变化。同时，ST华仪目前涉及担保诉讼近20起，大多数已经下发一审判决，显示结果多数为ST华仪败诉，应当承担担保责任。

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