AI财讯｜中原证券被责令改正，存合规风险管理不到位等多项问题_财经频道

（原标题：【原创】AI财讯｜中原证券被责令改正，存合规风险管理不到位等多项问题）

河南证监局官网4月26日消息，近日，中原证券因在合规管理、股票质押业务、债券销售业务等方面存在多项问题被责令改正。

关键问题概述如下：

1.合规管理和风险管理不到位：中原证券未制定统一的母子公司授信管理制度，对重大投资项目的风险评估不够审慎，且对境外子公司和另类子公司的合规风险管理存在缺陷。

2.股票质押业务风险：作为承销商，中原证券在股票质押业务中提供财务资助，且内控管理存在疏漏。

3.债券销售业务问题：在未健全合规风控制度的情况下开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。

4.员工管理问题：从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，且防范员工代客理财行为的管控机制不完善。

5.廉洁从业风险：事前管控措施不足，导致个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

河南证监局依据相关法规，要求中原证券在收到决定书的60日内向其提交书面整改报告。同时，中原证券有权在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，监督管理措施将继续执行。

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