涉投行业务，多家券商收警示函

【导读】财通、太平洋、中天国富收到证监会警示函，均与债券业务有关

中国基金报记者 莫琳

春节前的最后一个交易日，证监会给多家债券承销机构敲响“警钟”。

2月13日，证监会分别给财通证券、太平洋证券、中天国富证券下发了警示函。经查，三家券商在债券业务内控、发行承销及受托管理等方面均存在违规行为。

具体来看，太平洋证券主要存在三大违规问题：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核意见回复不到位，内核管理未实现闭环；二是受托管理履职尽责不到位，未对存续期内影响发行人偿债能力的事项给予充分关注；三是个别资产证券化（ABS）项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营状况。

中天国富证券同样因三项违规被“点名”。证监会指出，该公司债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；发行承销环节不规范，个别项目对发行人财务数据波动、关联交易及资金占用等重要风险事项分析核查不充分，且簿记现场管理不严格；此外，其个别项目受托管理履职也存在不到位的情况。

财通证券的违规行为则主要集中在内控机制执行与承销尽调方面。经查，该公司债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不力；承销尽调不规范，未充分核查影响发行人偿债能力的重大财务会计信息；受托管理方面，未能充分关注存续期影响偿债能力事项，也未能有效督促发行人履行信息披露义务。

针对上述三家券商的违规行为，证监会依法决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

编辑：格林

校对：乔伊

制作：小茉

审核：许闻

注：本文封面图由AI生成

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