千万级大额罚单背后，天风证券存在哪些问题？

（原标题：千万级大额罚单背后，天风证券存在哪些问题？）

天风证券近日公告收到监管罚单，机构合计被罚款1900万元，责任人被罚款合计2270万元，总计高达4170万元

投资时间网、标点财经研究员 田文会 

天风证券股份有限公司（下称天风证券，601162.SH）近日迎来监管处罚，机构被罚1900万元，相关责任人被罚2270万元，合计高达4170万元。同时，天风证券被采取暂停代销私募金融产品、一子公司暂停新设私募基金产品等监管措施。

此次处罚原因包括天风证券以自有资金为原大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称当代集团）提供55.02亿元融资、以管理的客户资产为当代集团提供融资30.24亿元、未按规定履行关联交易等信息披露义务等。

天风证券此前公告显示，当代集团曾通过直接和间接持股及一致行动人约定成为该公司第一大股东，2023年2月15日，湖北宏泰集团有限公司完成从原天风证券股东受让股权的过户手续，成为天风证券的控股股东。

据有关报道，针对上述处罚，天风证券回应称，公司诚恳接受监管处罚，坚决执行各项决定；以此为标志，历史遗留风险已实现彻底终结，全面整改工作扎实落地；当前各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

不过，上述公告也显示，天风证券以管理的客户资产为当代集团提供融资。对于涉及到的客户利益，天风证券在其中会否承担责任呢？

投资时间网、标点财经研究员就上述监管处罚等问题向天风证券发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。

领千万级大额罚单

天风证券近日集中披露了多个处罚，监管部门对天风证券及相关责任人合计罚款高达4170万元。

3月13日晚，天风证券公告当日收到中国证监会湖北监管局（下称湖北证监局）下发的《行政处罚决定书》。该《行政处罚决定书》显示，该局决定对天风证券给予警告，并处以合计1500万元的罚款；对时任天风证券董事长余磊、时任天风证券副总裁和财务总监许欣、时任天风证券总裁王琳晶等5位责任人分别给予警告，合计罚款2130万元。鉴于当事人余磊、许欣的违法行为情节严重，该局决定对二人采取终身市场禁入措施。

据上述公告，天风证券存在以下违法事实。一是天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资：2020年至2022年期间，天风证券以自有资金累计为股东当代集团提供55.02亿元融资，已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权，天风证券还以管理的客户资产为当代集团合计提供融资30.24亿元；天风证券为股东武汉商贸集团有限公司的关联人光谷融资租赁和股东文峰大世界连锁发展股份有限公司的关联人薛某分别提供融资5亿元和3亿元，目前，天风证券已收回上述资金。二是天风证券未按规定履行关联交易等信息披露义务，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

值得注意的是，上述公告未说明天风证券以管理的客户资产为当代集团合计提供融资后偿还客户的金额，以及天风证券是否对客户承担责任。

3月13日晚，天风证券还公告当日收到中国证监会福建监管局下发的行政处罚决定书。该局决定对天风证券责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。同时，该局决定对责任人王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。主要原因为：2021年末法院将约4137.2万股永安林业股票抵债执行给天风证券后天风证券未及时告知永安林业，未及时披露上述持股变动情况。

两项业务被暂停

除了领到巨额罚单，天风证券还有两项业务被暂停。

3月13日晚，天风证券公告当日还收到湖北证监局下发的监管措施决定。

其中一份监管措施决定是针对天风证券的。该局决定对天风证券采取如下监督管理措施：一是天风证券自收到该决定书之日起暂停开展代销私募金融产品业务2年；二是责令天风证券根据该公司有关制度规定，对相关责任人员进行处分；三是天风证券董事长、总裁、合规总监、首席风险官接受监管谈话。

天风证券存在问题主要包括：公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务；公司违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。此外，该公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、组织架构与私募基金业务整改不到位等问题。以上事项反映出该公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。

另一份监管措施决定是针对天风证券全资子公司天风天睿投资有限公司（下称天风天睿投资）的。湖北证监局决定对天风天睿投资采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监管措施。主要原因包括：天风天睿投资存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题。

天风证券收到湖北证监局的罚单

资料来源：天风证券公告

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