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东吴证券被罚74.3万，涉未按规定开展客户尽职调查等

来源：蓝鲸

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媒体 2026-06-01 15:35:14

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（原标题：东吴证券被罚74.3万，涉未按规定开展客户尽职调查等）

蓝鲸新闻6月1日讯，近日，中国人民银行江苏省分行发布行政处罚信息，剑指东吴证券股份有限公司。

罚单显示，东吴证券的主要违法违规行为是：未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易。

针对上述违法违规行为，中国人民银行江苏省分行对东吴证券作出警告并罚款74.3万元。

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