广发证券收证监会警示函质控独立性不足及收费不规范_财经频道

证监会发现广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求加强内控管理及内部问责。

（原标题：广发证券收证监会警示函质控独立性不足及收费不规范）

观点网讯：7月31日，证监会对广发证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

经查，证监会发现广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。

上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第二十二条的规定。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对广发证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

证监会要求广发证券加强对投资银行业务的内控管理，并对相关责任人员进行内部问责。

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广发证券收证监会警示函 质控独立性不足及收费不规范