冲刺“A+H”上市关键期的首创证券上半年净利6.72亿，年内因基金销售、反洗钱违规接连被罚

（原标题：冲刺“A+H”上市关键期的首创证券上半年净利6.72亿，年内因基金销售、反洗钱违规接连被罚）

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蓝鲸新闻8月26日讯（记者 王婉莹）日前，首创证券（601136.SH）披露2026年半年报，上半年实现营收15.44亿元，同比增20.25%；归属于上市股东的净利润6.72亿元，同比增37.01%。截至6月30日，公司总资产633.09亿元，同比增20.87%，净资产158.46亿元，同比增15.20%。

从具体业务来看，上半年，公司证券经纪业务净收入1.59亿元，同比增长近4成；投资银行业务净收入1.10亿元，同比上涨近3成；资产管理业务净收入1.99亿元，同比微降约1成；投资咨询业务净收入0.66亿元，同比提升超5成。

经纪业务方面，报告期内，公司新开户客户超5万户，期末客户总数超92万户；截至2026年6月末，番茄财富APP总注册用户数、月活用户数分别同比增长18.23%、38.63%。上半年代理买卖股票基金交易额7459.75亿元，较上年同期增长77.09%;截至2026年6月末，融资融券余额（不含息）为46.46亿元，较上年同期增长61.10%，两融期末维持担保比例为289.75%，维持担保比例适中，业务风险控制在较低水平。

资管业务方面，截至报告期末，公司资产管理业务规模增长至2008.32亿元，较年初净增297.08亿元，增幅17.36%。此外，投顾业务规模增长至731.86亿元，较年初净增294.87亿元，增幅67.48%；公司尚处于存续期的资产管理产品只数为1045只，分产品类型来看，公司除专项资产管理计划外的资产管理产品948只。其中：集合资产管理产品843只，单一资产管理产品105只。公司专项资产管理产品97只。

资本运作方面，首创证券于报告期内完成了20亿元永续次级债券的发行，此举不仅优化了公司的债务结构，也增强了资本实力。2026年3月，公司成功发行“26首证Y1”永续次级债券，票面利率为2.34%。

这一举措有效提升了公司的净资本水平，截至报告期末，公司净资本达144.73亿元，较上年末增长19.43%，风险覆盖率提升至302.23%，为后续业务拓展提供了充足的资本缓冲。募集资金部分用于偿还到期债务，部分用于补充流动资金。

值得注意的是，尽管经营业绩不错，但首创证券在合规风控方面仍面临监管压力。

报告期内，首创证券福建分公司因在公募基金销售过程中存在违规考核激励及承诺本金限定损失等情形，被证监会福建监管局出具警示函。针对相关问题，公司称已积极开展整改工作，通过开展风险排查、合规检查等措施加强分支机构及从业人员执业行为管理。

7月，中国人民银行北京市分行因公司未按规定开展客户尽职调查、保存客户身份资料及报告可疑交易等反洗钱违规行为，对首创证券处以106万元罚款。对此，公司已开展专项整改，强化分支机构执业行为管理及反洗钱内控机制。

另需关注的是，2025年10月，首创证券向港交所递交了H股IPO申请；今年6月，公司已通过港交所上市聆讯。在冲刺“A+H”两地上市的关键节点接连收到罚单，这无疑给公司的合规管理敲响了警钟。