代行 CEO 履职仅四月，华林证券董东因国盛证券旧案被监管谈话

（原标题：代行 CEO 履职仅四月，华林证券董东因国盛证券旧案被监管谈话）

近日，华林证券（002945.SZ）公告称，公司执委会委员、代行首席执行官董东收到江西证监局《监管谈话事先告知书》。监管部门认定，董东在国盛证券任职期间，作为财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部分管高管，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话措施并记入证券期货市场诚信档案。目前董东享有陈述、申辩权利。

这起监管事项并非孤立罚单。就在同一份告知书体系下，国盛证券因三项违法事实被 "一案双罚"：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关制度缺失、执行不到位并违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，异常交易核查未有效履职；三是严重违反信息安全规定且未按规定报告。国盛证券被拟警告、罚款 29 万元、责令改正，并暂停新开证券账户 3 个月；6 名时任责任人合计拟被罚 81 万元。董东正是因分管经纪与财富管理条线而被追责的两名高管之一。

从履历看，董东在证券行业深耕逾三十年。他早年起步于大鹏证券，随后在广发证券任职近十八年，从营业部一线做到深圳中心区负责人。2018 年 5 月加盟国盛证券，同年 9 月升任副总经理，长期兼任经纪业务管理总部、财富管理部及投资银行总部总经理等要职，对上述业务条线负有直接管理责任。2026 年 4 月，董东因个人原因辞任国盛证券副总，同月即加入华林证券出任执委会委员；仅一个月后，原 CEO 秦湘辞职，董东开始代行首席执行官职责。

值得注意的是，董东从国盛证券离职到本次被追责，已时隔近半年。华林证券在公告中明确强调，所涉情况均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在华林证券任职期间的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会产生重大不利影响，各项经营业务正常开展。

公司撇清关系的表态不难理解。一方面，证券监管奉行 "任职期间追责" 原则，高管离职并不免除其在职期间应负的管理责任，近年来券商高管 "跳槽后被回头看" 的案例并不鲜见；另一方面，华林近年来高管层变动频繁，市场对其战略连续性本就存疑，此时代行 CEO 身上叠加监管标签，难免引发投资者对公司治理稳定性的额外关注。

从措施力度看，监管谈话属于较轻的行政监管措施，不涉及罚款或市场禁入，但记入诚信档案仍可能对其后续任职资格和职业声誉形成隐性影响。董东能否最终 "转正" 华林证券 CEO，仍有待申辩结果与监管落地情况观察。