防范套利违规 私募监管升级

当前,为防范不同市场间套利和违规行为,对私募机构的监管全面升级。中基协要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营,且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。而多地证监局也正在对辖区类的私募机构进行检查,严控存在的各类风险。

备案证券基金数量增加

今年2月,基金业协会对原有的私募管理人系统进行迁移和升级。据了解,目前中基协网站已有涉及管理人登陆的新端口出现。

华宝证券表示,在新的管理人系统实施下,中基协将对证券类、股权(含创投)类的私募管理人进行更加严格的分类监管,即原则上要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营,且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。而对已开展且不符合经营范围的存量私募产品,私募管理人不得进行展期、扩大规模或追加投资者人数。有消息称,部分机构已就这一问题接受了基金业协会的约谈,并依照这一监管方向,对旗下存在经营混同问题的业务做剥离、调整处理。业内人士称这一隔离经营的要求有助于强化对私募基金的监管。

根据中基协及证监会发布的信息, 2016年年初由于中基协公布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,以5月1日和8月1日两个时间节点分阶段对私募基金管理人的备案进行规范和整理,取消“空壳私募”的备案信息。海通证券表示,在这两个时间节点备案的私募基金管理人均明显减少。2016年7月份,私募基金管理人总计减少7627家,其中私募证券基金管理人减少3138家。其后,私募证券基金管理人一直稳定在7800-7900家左右。

与私募基金管理人备案数量相对应的是,备案私募证券基金的数量在稳步增加。2016年7月份,私募基金为了“保壳”,备案私募证券基金的数量增速达到12.86%的高峰,其后逐步下降,2016年11月增速反弹至5.46%。根据最新数据,2017年2月备案私募证券基金数量增速为2.09%。

多地开展专项检查

春节过后,证监会即向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》(证监办发〔2017〕2号,要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构现场检查工作。

上海、四川、江西、天津、陕西等多地证监局正式实施辖区私募基金现场检查随机抽查工作,四川证监局和江西证监局也在辖区开展同样的检查工作。包括朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产在内的33家私募机构被“抽中”。

陕西证监局表示,将确认对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖,还将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点,确定了8家私募机构为检查对象。同时要求陕西辖区108家私募基金管理人进行自查,对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况,做好业务运行风险评估工作,按时上报自查报告。

上海证监局表示,上海证监局采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机共抽取私募证券投资机构13家,其中管理规模100亿元以上的4家,10亿元至100亿元的8家,10亿元以下的1家;共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家,其中管理规模30亿元以上的3组共10家,30亿元以下的1组共3家。

四川证监局表示,按照“两随机、一公开”的要求,于2017年2月15日上午组织开展检查对象的随机抽签仪式,将对“海之翼基金、富邦金马、成都通衍、双流英飞尼迪”4家私募机构进行抽查。

江西证监局表示,此次随机抽取的检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构(数据截至2017年1月14日,剔除2016年已检查的11家机构),根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取:一是基金规模类,基金规模1亿元(含)以上的抽取2家;二是合规风险类,员工人数20人(含)以上的抽取1家(不含持牌金融机构)。