综合新闻

新三板协议报价今日起设上下限

新三板此前频发的“乌龙指”交易及屡禁不止的“一分钱”交易或将成为历史。

全国股转公司日前下发《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》称,自3月27日开始,采取协议转让方式的股票,申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%,超出该有效价格范围的申报无效,若无前收盘价的,为促进交易达成、提高价格发现效率,成交首日不设申报有效价格范围,自次一转让日起设置申报有效价格范围。

一位接近全国股转公司的相关人士表示,此举是为了防范异常价格申报和投资者误操作,体现了公平、公开、公正的原则,切实保护投资者合法权益,维护市场正常交易秩序,与近期新三板市场协议转让股票出现多起因投资者误操作导致的异常价格成交情形有关。

事实上,此前的确有新三板公司的交易出现过误操作事件。就在本月,宁波水表“乌龙指”事件引起了市场的广泛关注,一名投资者以1970元/股申报购买了2000股宁波水表,并且该交易最终成交,创下新三板历史以来最高股价,两笔交易每次成交1000股,合计成交394万元,振幅高达8901%。后据了解,宁波水表正常的股价基本维持在20元左右,两笔交易应为买家误将“19.70元”输成“1970元”所致。

这并不是新三板协议交易历史上的首例,因此业内普遍呼吁监管层应尽快出台措施,防止此类事件发生。上述相关人士表示,对协议转让股票设置申报有效价格范围,有利于新三板协议转让股票形成更为公允、更加稳定的市场价格,也有利于新三板市场的风险防控和平稳运行。

目前新三板市场主要以协议、做市两种方式交易,在协议方式中买卖双方的交易价格完全可以私下协商,很容易出现大起大落的现象。据了解,新三板协议转让的交易方式与竞价交易最大的不同在于,协议转让下,买卖双方可以任意价格成交,采取买卖自愿原则。

如今政策落地,依然有不少业内人士表示担忧:此举是否会在交易活跃时影响协议转让的类竞价性和连续性、活跃性或大额交易?

东北证券新三板研究中心总监付立春表示,不排除对正常交易的流动性、连续性、活跃性的限制,影响正常协议转让的波动,难免会存在一些“误伤”,但这个成本是在正常承受范围之内。(程丹)

辽宁省公安厅和证监局联手打击证券期货犯罪

昨日,公安部证券犯罪办案基地、辽宁省公安厅驻辽宁证监局执法协作办公室正式揭牌。同日,辽宁证监局与辽宁省公安厅重新签订了《关于协作打击证券期货违法犯罪案件工作合作备忘录》。辽宁省公安厅和辽宁证监局有关领导和工作人员共同出席了揭牌和签字仪式。

据了解,辽宁证监局与辽宁省公安厅多年来始终保持密切合作,该协作办公室的设立和《备忘录》的签署,是双方结合当前证券违法犯罪的新形势、新任务和新要求,为更深入地协作打击辽宁辖区证券期货违法犯罪,加大惩治和预防力度,维护辖区资本市场健康稳定发展的一项新举措,双方的合作也将进入一个更加紧密的新阶段。

2016年11月28日,公安部在全国确定了包括辽宁省公安厅经侦总队在内的五个证券犯罪办案基地,专门承办特别重大的证券犯罪案件,提升对专业领域经济犯罪活动的集群打击力度。

当前,辽宁辖区资本市场风险比较突出,监管工作面临严峻挑战。欣泰电气等公司的违法行为不断挑战法律底线,对辽宁企业在资本市场上的形象造成了不良影响,成为制约辽宁辖区资本市场进一步发展的不利因素。还有个别庄家、股票大户利用信息优势、资金优势,在股市兴风作浪、操纵股价,获取不正当利益,极大损害了广大中小投资者的权益。这些违法违规行为如果得不到依法打击,市场秩序就无法恢复正常,辽宁辖区的资本市场就不能健康发展。

此次公安部证券犯罪办案基地、辽宁省公安厅驻辽宁证监局执法协作办公室的正式成立,契合了资本市场规范发展的需要,对于进一步完善行政执法与刑事司法的衔接机制,切实提升打击合力具有重大现实意义和深远影响。

下一步,辽宁证监局与辽宁省公安厅将以执法协作办公室的成立为契机,继续在办案协作、情报共享、行刑对接、执法协作、意见参考、培训交流等方面密切合作,进一步净化辽宁辖区资本市场发展环境,夯实辽宁辖区资本市场健康发展的基础。(孙宪超)