吉林证监局：抓住机遇开拓创新 持续深入推进投资者教育工作

—多年来，吉林证监局始终坚持以保护中小投资者为己任，聚焦市场热点，把握重要节点，持之以恒推动落实此项工作，探索建立了“投保工作领导小组—牵头处室—局内各处室—行业协会和市场主体”的综合协调工作机制，制定了投资者保护联络员制度，通过调动各方力量，明确职责分工，把投资者教育渗透到监管工作的各个方面、各个环节，努力培养投资者的风险投资意识和自我保护意识，取得了积极成果。

一 、线上与线下相统一，投教工作形式更加丰富

为不断丰富投教工作形式，实现线上线下资源的互动，吉林局一方面督导市场主体因地制宜地开展丰富多彩的投资者教育宣传活动。专门指导辖区各证券期货经营机构持续开展股民学校、发放宣传手册、建设“投资者教育园地”，建立客户全 景信息库，开展投资者培训座谈会等线下日常投教活动。另一方面，发动市场主体充分利用线上资源多渠道开展投教宣传。对证券期货经营机构，发动他们针对当前非现场交易客户比重不断扩大的特点，将投教园地、在线客服、海报、报告会等传统的现场宣传形式与微信公众账号、微博等新媒体形式相结合，通过这些投资者喜闻乐见的方式，实现投资者教育的多角度渗透，全方位覆盖。对上市公司，督促其进一步优化门户网站建设、维护“投资者关系互动平台”，督导辖区40家上市公司全面畅通电话咨询渠道，通过开发投资者关系管理APP等创新方式，多样化多渠道与投资者互动交流。此外，吉林局还不断加大网上宣传力度，开辟普法专栏，收集并发布《打非知识问答》、《防范私募股权投资演化成非法集资知识问答》、《清理整顿交易场所知识问答》等内容，加强违法违规典型案例警示。

二 、场内与场外相结合，投教工作覆盖范围更加广泛

吉林局还注意根据投资者需求和差异，通过场内教育和场外教育相结合的方式，提高投教工作的覆盖范围。一是组织开展非法证券活动宣教进社区活动。印制宣传手册20000余册、宣传海报5000余份。今年我们还联合吉林省经侦大队、省金融办持续开展此类活动。二是引导上市公司“欧亚集团”及“吉林高速”结合经营特点，在人流密集的大型商场和高速公路出入口进行投教宣传，协调上市公司“吉视传媒”，在六家有线电视节目以字幕方式滚动播放投资者保护词条，提升受众面和影响力。三是组织走进上市公司系列活动。连续多年组织上市公司“业绩网上说明会”、“走进上市公司”、“走进投资者”系列活动，搭建中小投资者到上市公司调研平台，提供投资决策信息，培养树立“投资从研究开始”的理性投资理念。四是组织吉林财经大学专场教育活动。以内幕交易警示教育展为契机，组织吉林财经大学专场活动，提高参展人员对内幕交易性质及危害性的了解，同时也为证券教育纳入国民教育体系、走进高等院校做出有益尝试。

三、 主体与公众各有侧重，投教工作重点更加突出

对不同的教育对象侧重不用的教育重点，调整教育的内容，也切实提交了吉林辖区投教工作的质量和效果。一方面，不断强化落实市场主体责任。为持续强化市场经营机构投教主体责任意识，组织开展证券经营机构投资者教育自查工作，结合信访、投诉、举报工作，了解相关证券期货经营机构投资者教育工作落实情况；今年，还启动“了解你的客户”专项活动，明确工作要求内容并举行启动仪式，强化证券期货经营机构适当性管理要求，督导经营机构完善制度、健全流程，充分履行适当性义务。另一方面，结合市场发展形势，不断优化社会公众宣教内容。投教内容从投资者沟通、教育、服务，向股指期货、融资融券等新业务、新品种的风险提示、知识普及等方面转变。今年，结合非法证券期货活动新形式、新特点，我局还借助非法证券期货活动宣传月活动渠道，重点宣传介绍互联网股权众筹、私募基金等非法集资活动手段形式，加强对投资者的风险提示和教育。

四 、时点和日常紧密穿插，投教热点不断轮换

除了日常的普及宣传外，吉林局能够聚焦市场热点，把握重要节点，通过一系列主题鲜明、各具特色的专项活动，保障全年投保工作不断开创阶段性高潮。一是打造“315”投资者权益保护日品牌活动。围绕“投资者保护你我同行”等主题，坚持多年举办“3.15”主题教育宣传活动，统一推动主题文化要素，多维度多角度渗透维权信息。二是持续推进“公平在身边”活动。与吉林证券业协会共同举办“公平在身边”投资者保护专项活动暨“理性投资宣传月”启动仪式。活动期间，专门安排投资者教育公益大讲堂、投资者走进上市公司、聘请投资者监督员等一系列丰富的专题内容，倡导理性投资，切实增强中小投资者的风险识别、防控能力。三是在去年股指持续上涨及异常波动期间，发布《致投资者的一封信》，通过官方网站提示等方式，加大风险警示力度。四是集中开展各类普法宣传专项活动。集中开展“防范非法证券期货活动宣传月”、“124普法宣传日”等专项活动，围绕打击非法证券活动、倡导理性投资、普及仲裁法律知识等开展各类宣传，保证全年宣教热点高潮持续轮换。

五 、宣教与业务相互渗透，投教工作内容更加充实

为有效提升投教工作的广度和深度，吉林局能够坚持宣教工作与监管工作的有机结合和相互渗透。一是完善投资者投诉处理机制。建立投资者集中答复、“12386”热线诉求处理等工作制度，梳理优化局内投资者保护、信访投诉等工作机制，维护投资者合法权益。同时建立投资者诉求处理情况通报制度，根据掌握的投资者权益维护进程，及时归纳分析，深挖问题和矛盾根源，定期通报典型性、前沿性突出问题，对侵害投资者权益的违法违规行为及时采取监管措施，以点带面提高辖区投教工作水平；二是深入了解投资者需求。每年都联合省证券业协会开展各类投资者需求问卷调查及座谈活动，认真听取投资者对资本市场发展和监管工作的意见和建议，通过会领导调研及机关各部门征求意见等渠道积极向有关方面反映；三是持续做好上市公司重点领域信息披露工作，鼓励上市公司根据自身行业特点，进行差异化信息披露，主动增加资源披露内容，为投资者决策提供更充分的依据；四是加强执行投资者适当性管理要求的随机检查、专项现场，强化监管执法力度，对管理不重视、执行不到位的，严格采取监管措施追究相关人员责任。

《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》发布后，吉林证监局充分论证，主动作为，组织动员辖区市场主体积极参与基地试点申报，引导推动东北证券在原有基地建设基础上加大开发利用力度，加快建设进程，充分做好试点申报各项准备工作。首批全国证券期货投资者教育基地的正式授牌，为吉林辖区的投资者教育工作增添了重要的载体和力量，创造了更为有利的外部环境，带来了新的发展机遇。我们将抓住机遇，迎接挑战，充分利用基地的软硬件、资金、影响等优势，发挥其投教工作的辐射带动作用，持续深入推进辖区的投资者教育工作。一要持续督导东北证券投教基地创新工作特色，丰富投教活动内容和形式，完善基础设施建设，做好日常运营和维护；二要突出基地公益性，协调省证券业协会组织会员单位广泛参与，充分利用基地的软硬件、资金、影响等优势开展各类投教宣传活动。三要加强日常考核检查评估。对基地的常规活动、线上活动、网站维护、活动参与人数、培训次数、原创产品投放数量以及投资者满意度进行综合考核评价，督导基地保证活动质效，改进和完善功能，提高投教工作的广度和深度。四要积极推广东北证券基地建设使用经验，加大对投教基地的激励支持，组织推动第二批国家级和首批省级投资者教育基地申报工作，争取投教基地的载体平台在吉林辖区落地生根，遍地开花，让更多的市场力量投入和参与到投资者教育这项基础性工作中来，让惠民利民的“好事做得更实，实事做得更好”！