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百亿私募转公募第三家博道基金获批

来源:中国基金报 2017-06-03 15:23:43
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(原标题:百亿私募转公募第三家博道基金获批)

百亿以上的私募巨头转做公募基金业务的第三家公司博道基金获批,来了首位原公募基金总经理。

以公募基金背景和产品线丰富著称业内的百亿私募博道投资,在设置博道基金的股权结构和人员配置上,也充分体现了其深厚的公募和券商背景、打造多策略全天候产品平台的特点。

博道基金获证监会批复

6月2日,证监会网站公示《关于核准设立博道基金管理有限公司的批复》,核准设立博道基金管理有限公司(以下简称“博道基金”).

证监会官网发布公示信息显示,博道基金注册资本为1亿元人民币,公司住所为上海市,经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。

从股权结构看,10大股东中有5位自然人出资,其中莫泰山占比35%;沈斌、史伟等4人持股比例从3.25%-8.25%之间不等。资料显示,几位合伙人均来自交银施罗德和博时基金,有着多年公募从业经验。

除了公募基金之外,博道基金还吸引了来自券商的投研力量。上海博道如知投资合伙企业自然人股东王晓莹、上海博道如思投资合伙企业自然人股东张建胜分别来自国金证券和申万宏源证券,均有十余年证券从业经历。

而其股权设置和人员配备来看,分别覆盖股票、债券、量化三大策略平台,以此博道基金全天候平台的特点可见一斑。

除了自然人持股,博道基金还有上海博道如知投资合伙企业等四个有限合伙均占比4.5%,主要用作股权激励的员工持股平台。据了解,博道基金未来致力于打造员工持股的公司。博道投资有关负责人对此表示,激励机制要能够做到科学、合理,服务为客户创造价值的总目标,并在实践中不断完善。

公告还显示,莫泰山任博道基金法定代表人兼董事长、沈斌任总经理、陈超任督察长。

审核新规适用第一家

据了解,博道投资于2016年5月27日递交了申请设立博道基金的材料,于同年8月1日正式获受理。但在2016年7月15日,证监会调整了基金公司设立审批程序,博道基金申请受理于7月15日之后,因此博道基金也成为按照新审批程序获得批准设立批文的首家公募基金管理公司。

资料显示,2016年7月15日,证监会在《证券投资基金法》等法律法规框架下,调整基金公司设立审批程序,由现行的申请人先组建公司、证监会实施现场检查后再批准设立的做法,改为证监会先批准筹建、申请人组建公司并通过证监会现场检查后再开业。

市场人士分析认为,上述审批程序的调整,有利于降低市场主体申请设立基金公司的成本,有利于择优批准基金公司设立,推动公募基金管理行业良性健康发展,促进资本市场平稳、有序运行。

据了解,博道投资迎接现场检查的准备已经早早就绪。系统建设、人员配备到位,内部也做过多次公募业务演练。博道投资相关人士称,下一步的工作就是认真准备迎接现场检查,按照证监会的后续指导,有序完成后续工作。

至此,这家百亿私募即将登上公募舞台,而在此之前,它用了4年时间在私募行业展现出不俗的实力。博道投资自主发行私募产品和投资顾问私募产品上都处于第一梯队。

根据中国基金业协会统计,截至6月1日,博道投资的自主发行私募产品和投资顾问私募产品均超过50亿元。据记者了解,目前博道投资的私募管理总规模约150亿元,在国内证券类私募机构中处于领先位置。

对于现有的私募产品如何安排,博道基金或类似于此前获批的凯石基金和鹏扬基金的做法,平稳转移到基金公司专户产品上去,投资顾问或者管理人由博道投资换为博道基金。按照监管要求做好衔接工作,优先确保客户的利益。

曾执掌十大基金公司

2010年离开公募,2017年重返公募,兜兜转转7年间,博道投资“掌门人”莫泰山完成了一个轮回,站在公募基金的新起点上再次出发。

公开资料显示,博道基金董事长莫泰山,清华大学经管学院经济学博士;具有多年公、私募从业经历。曾任职交银施罗德基金管理有限公司。

任职公募基金期间,升任总经理一年后,莫泰山便带领交银施罗德位列2009年基金管理公司规模榜单第9名。

而设立博道投资之初,或许就是莫泰山梦圆公募的起点。在申请设立公募基金博道基金之前,博道投资以其深厚的公募背景、全天候的产品布局、严谨的内控流程著称行业,俨然一家按照公募套路运作发展的私募基金。

资料显示,博道投资的管理团队来自于交银施罗德基金、博时基金、申万宏源证券、国金证券等国内著名机构,有丰富的股票债券量化等投资管理经验。而被业内津津乐道的则是博道投资投研团队的稳定性,在人员流动频繁的基金行业,博道投资全公司4年的离职人数不足5人。

2013年8月,博道投资发行了旗下第一只股票管理型产品,随后,博道的首只量化对冲型产品、债券管理型产品相继面世。按照其官网介绍,博道投资拥有业内少有的全天候资产管理平台,致力于为客户提供在不同市场环境下的资产解决方案,截至目前,公司已经建立起包括股票、量化对冲、债券、定增等在内的多策略产品线。

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