四川证监局券商监管“三步走”

日前，四川证监局组织召开2006年四川辖区证券经营机构监管工作会议，四川证监局局长杨勇平指出，证券经营机构要反思行业及自身存在的问题，励精图治谋求发展；监管仅仅是外部力量，关键还在于辖区证券经营机构自身要主动规范，主动配合监管，主动寻求发展；今后，对辖区证券公司的基本要求是“合规性”和“净资本充足”。
　　目前四川辖区证券公司综合治理第一阶段的工作已顺利结束；第二阶段，重点解决由于股权缺位而产生的公司治理及抽逃出资、资金占用等问题；第三阶段，解决由于券商净资本不足而导致的持续经营不善问题。会议确定今年券商监管的工作重点是化解老风险，促进辖区证券机构健康运营，实施公开信息披露制度，形成防范风险的新机制。
　　会议通报了辖区部分机构违法违规的案例，对行业普遍关心的问题提出了意见和建议，要求辖区证券经营机构引以为戒。同时指出，辖区证券经营机构要重视行业信誉，倡导诚信经营，行业风险的底线就是道德风险，对于违规行为，监管部门将与机构高管人员责任追究联系在一起，发现一起，查处一起，追究一起，绝不姑息。