证监会亮出今年首批罚单

中国证监会近日在其网站集中公布了对一些证券公司、上市公司、会计师事务所及相关个人的处罚决定，这也是今年以来证监会开出的首批罚单。
　　这批罚单涉及了天同证券、湖南贯融生投资顾问公司、北京京都会计师事务所，以及茉织华、*ST本实B、方向光电、*ST四通、*ST仪表、中关村、*ST古井、天山股份等8家上市公司。
　　处罚决定书显示，天同证券因在2004年挪用客户保证金13.8亿元，数额巨大，被证监会取消证券业务许可，并责令关闭。
　　湖南贯融生投资顾问公司则是因为以个人名义开立账户买卖股票而被罚。2000年7月，公司在湖南省国际信托投资公司开设8个个人证券账户，分三批投入资金1000万元、3000万元和1000万元，从2001年1月起买卖“秦岭水泥”股票，最高持有量占流通股的比例为2.9%。截至2002年1月31日，公司累计卖出1444.3969万元，累计买入5170万元，持股余额402万股，违法所得1025万元。证监会已责令公司注销个人账户，没收其全部非法所得，并处以罚款1025万元。
　　北京京都会计师事务所在对中关村科技年报审计过程中，未能保持应有的职业谨慎，对中关村2001年和2002年年报存在的重大遗漏负有审计责任，被处以罚款20万元，两签字会计师各被处以罚款5万元。
　　另外，茉织华等8家公司被罚主要涉及未及时履行信息披露义务、未及时编制并披露年报、虚假陈述等原因，这些公司已于接到处罚决定书后对相关事项进行了公告。