深圳多家券商奔向创新试点

据知情人士透露，中投证券即将成为深圳下一家创新试点券商。此外，第一创业证券、五矿证券等券商的相关申报工作亦正在积极准备之中。如果上述券商的目标可以实现的话，加上此前获得创新试点券商资格的国信、招商、中信、国都和平安5家证券公司，深圳创新试点券商的总数将达到8家。
　　该人士表示，如上述目标能在今年内实现的话，深圳证监局的券商综合治理目标将可超额完成。深圳证监局局长张云东此前曾公开表示，他们的总体实施计划是，至2006年末，辖区创新类证券公司数量达到6家；完成1－2家公司的风险处置、6－7家公司的增资扩股、债务重组，辖区公司全部达到净资本的最低监管标准要求，并通过规范类公司评审。预计辖区证券公司在完成综合治理后，优质券商的业务及规模的集中度将明显提高，三分之一券商的资产和营业收入规模占辖区券商总规模的百分之七十以上，辖区大中型券商初步具备核心竞争力。
　　中投证券相关负责人对本报记者表示，目前公司五项内控评审已经获得通过，下一步的主要工作是申请创新试点券商资格。中投证券是中国建银投资有限责任公司参与处置风险券商成立的第一家证券公司，成功处置了南方证券股份公司的风险。此前，经国务院批准，中国建投积极参与了南方证券的风险处置，通过竞拍取得南方证券的有关证券类资产，在承接央行80多亿元再贷款的前提下，建银投资接手南方证券74家营业部和投行业务，并以此为基础举资15亿元，在深圳独家设立了中国建银投资证券有限责任公司，简称“中投证券”。
　　公司表示，“中投证券没有任何历史包袱，资产质量优良”。目前，中投证券拥有74家证券营业部和24家证券服务部。针对原南方证券投行人员大量流失的问题，公司相关负责人表示，中投证券投行的元气正在恢复之中，目前已经凝聚了一批经验丰富的投行人员，而且“很多投行人员都是带着项目来的”，公司的投行项目储备亦比较乐观。
　　与中投证券的情况不同，第一创业证券此前通过了规范发展类券商的评审，成为深圳辖区内首批规范类证券公司。据记者了解，公司尚未申请创新试点券商，这主要是因为第一创业的净资本离创新试点券商的要求尚有一步之遥。市场分析人士指出，第一创业的资产质量一直不错，管理亦较为规范，只要净资本达到要求，即可申请创新试点类券商。
　　第一创业证券表示，通过几年的积累，公司在固定收益业务、投行业务和经纪业务方面有了较好的基础。固定收益交易业务取得了突出成绩，在全国银行间债券市场连续两年在券商中排名第4，并连续获评为全国银行间同业拆借中心优秀交易成员，去年债券交易量达到832亿，今年截止4月已达595亿。投行业务定位于中高端市场，努力积累了一批优质客户，目前有两个再融资项目报到中国证监会，一个过会的IPO项目等待发行，两个IPO项目正在审核，还有一批IPO项目等待上会。公司并购业务也有很大收获。公司从1997年成立并购部至今已经有9年历史，公司将继续把并购业务作为品牌业务，积极探索全流通背景下的收购兼并业务，把并购和投行业务发展成为公司的一大特色业务。公司营业部则基本上完成由单纯的股票经纪向金融产品销售的转型，已经改造成为公司金融产品销售中心。
　　另据了解，与第一创业同批获得规范发展类券商资格的五矿证券正在筹划增资扩股，待净资本达到要求后，即申请创新试点券商资格。
　　此外，蔚深证券的增资扩股方案也已经报批。据悉，该公司计划增资至12亿元，一步到位达到创新试点券商的门槛指标。