同时禁止组团集中申购、介绍客户出借账户申购
机构资金套购新股受到限制。中国证监会日前发布《关于落实<证券法>规范新股申购有关行为的紧急通知》,明确申购过程中出现的申购资金"提前解冻"属于违规行为。
"提前解冻"指的是,在申购新股过程中,证券经营机构为保大资金使用效率的最大化,往往在T(新股发行日)+3即允许机构动用其申购资金,这也就是市场通称的"提前解冻",因为按正常程序,申购资金解冻需等到T+4。
据了解,自资金申购新股实施以来,"提前解冻"就一直存在。证券经营机构利用结算与交易的时间差,以"当日透支"的方式为大资金提供申购新股的便利。在新股发行密集期,"提前解冻"有利于大资金提高其使用效率。
在这份紧急通知里,中国证监会认为,证券经营机构未经批准不得为客户提供融资融券服务,因此在新股申购过程中,不得出现"提前解冻"、"当日透支"等直接或间接的融资、挪用客户交易结算资金行为。
除此之外,为防止大资金套用多账户摇新股的情况发生,中国证监会还要求各证券经营机构严格开户审查,严禁证券经营机构介绍客户相互出借账户,确保交易账户名实相符。另外,针对以前出现的证券经营机构组织客户集中摇新股的情况,中国证监会认定此行为属于违规,通知严禁证券经营机构组织、参与多客户资金集中申购,严禁出现直接或间接的三方监管行为。
中国证监会表示,对于新股申购过程中出现的各类违法违规行为,将严肃处理,并推行问责制,追究相关责任人责任。
受新股密集发行及证监会严禁套购新股的影响,本周资金供应紧张,价格飙升。截至昨日,整个资金市场3天成交5222亿,相当于上月成交总额的三分之一。市场利率节节走高,银行间市场加权平均收益率平均每天上升13个基点,昨天达到2.3953%。交易所回购市场7天收益率周二达到6.68%,更是创下2005年1月份以来的新高。