上海券商"拖拉机"账户清理见成效

国泰君安、东方证券、光大证券等券商的账户规范清理阶段性工作基本结束
　　本报讯 在第三方存管试点获得证监会的嘉奖之后，上海券商的证券账户清理工作又传佳音。记者日前获悉，国泰君安、东方证券、光大证券等券商的账户规范清理阶段性工作基本结束，在规定期限内达到了监管部门的整改要求。
　　记者从国泰君安了解到，该公司将在8月31日前完成全部的“拖拉机”账户清理工作。截至2006年7月10日，该公司分支机构拖拉机账户的总清理率已达92.31%，其中，有80家分支机构的清理工作完成率为90％以上。
　　在备战融资融券业务上，国泰君安也先行一步。该公司要求各分支机构在对大市值客户“拖拉机”账户的清理时，要与500万以上客户资料的补充及融资融券客户的筛选工作相结合。
　　东方证券则表示，经过半年多的努力，公司账户规范清理的阶段性工作基本结束，在6月30日的限期内达到了监管部门的整改要求。
　　据介绍， 根据独立存管的要求，东方证券等券商对资金账户基本要素不全，以及资金账户和证券账户对应关系不清晰等不符合独立存管要求的账户，于3月底在系统中予以更新标识，并将这部分户定义为“疑似不规范户”，截至3月31日，系统标识的独立存管营业部“疑似不规范户”数有6万多户。经过开展专项业务检查，截至7月10日，共规范清理2.5万户，对3.8万户暂时无法清理的账户，各营业部作出了“资产转出”限制或者“冻结”处理。
　　申银万国的账户清理工作目前进行到第二阶段。该阶段的工作重点是解决法人户不规范使用及关联户问题。据介绍，8月初该公司的经纪业务总部就已经将有关任务书下发至各营业部，同时还配套下发了关联户清理规则。任务书显示，在第一阶段清理16.4万户的基础上，第二阶段的任务是8万余户。公司负责人表示，目前营业部清理第二阶段的工作正在紧张推进中，公司要求在今年9月30日前完成在客户信息的“进一步规范”工作。
　　光大证券、海通证券等公司的负责人也告诉记者，为了实施客户保证金第三方独立存管和为开展融资融券创造有利条件，他们目前正在加速推进账户的清理工作，其中，光大证券账户规范清理阶段性工作基本结束。