上海证监局处罚两券商营业部

因上海证监局近期检查发现金通证券股份有限公司上海恒丰路证券营业部和中信证券股份有限公司上海复兴中路证券营业部在日常运作存在严重违规行为，监管部门近日决定，自今天起，责令金通证券上海恒丰路营业部暂停证券账户开户代理业务3个月，责令中信证券上海复兴中路营业部暂停证券账户开户代理业务6个月，并在此期间限制客户转托管转入上述2家营业部。
　　近年来，部分证券营业部为招揽业务、吸引客户，通过一些所谓的“打擦边球”的方式开展违规业务。近期，该局检查发现金通证券上海恒丰路营业部和中信证券上海复兴中路营业部，通过先为客户虚增可用资金等方式，使得客户在资金不足的情况下透支买进股票，然后在当天卖出账户内的其他股票，冲平透支款。上述做法违反了有关监管规定。
　　为维护市场秩序，保护投资者利益，同时警诫其他证券公司加强对分支机构内部管理和风险控制，根据《证券法》的有关规定，证券监管部门决定对两家营业部采取暂停相关业务的监管措施。监管部门同时约见了上述两家证券公司高管人员和责任人进行正式监管谈话，将有关情况录入高管系统、记入诚信档案。除此之外，还要求公司进行内部责任追究。
　　监管部门表示，证券公司及其分支机构能引以为戒，在新的市场背景下，进一步完善内部控制体系建设，严格遵守法律法规，克服侥幸心理，规范经营，自觉维护法律法规的严肃性，做好客户服务工作，推动市场的健康发展。监管部门也将根据《证券法》的相关规定，进一步加大对违法违规行为的查处力度，及时查处不法分子。