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浙江严查证券营业部违规行为

来源：上海证券报作者：江燕 2006-12-26 08:13:53

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近年来，部分证券公司营业部为招揽业务、吸引客户，通过一些所谓的“打擦边球”的方式开展违规业务。近期，浙江证监局检查发现上海证券杭州营业部通过先为客户虚增可用资金的方式，使得客户在资金不足的情况下透支买进股票，然后在当天卖出账户内的其他股票，冲平透支款。上述做法违反有关监管规定。
　　为维护市场秩序，保护投资者利益，根据《证券法》的有关规定，证券监管部门决定：自2006年12月25日起，责令上海证券杭州营业部暂停证券账户开户代理业务3个月，并在此期间限制客户转托管转入该营业部。并约见公司高管人员和责任人进行正式监管谈话，将有关情况录入高管系统、记入诚信档案。同时，还要求公司进行内部责任追究。

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