证券业协会:从业注册制度推动证券市场诚信建设

核心提示
　　●截至2006年12月底，全国注册证券从业人员已近7.5万，其中证券公司69405人，基金管理公司2890人，证券投资咨询机构2000人，基金托管机构420人
　　●已有84名其他国家和地区的人士注册获得证券执业证书
　　本报讯 自2003年9月正式全面组织受理从业人员执业资格注册以来，各年通过从业资格考试并被业内机构聘用的从业人员基本履行了注册手续，证券从业人员执业注册制度取得稳步发展。记者日前从中国证券业协会获悉，截至2006年12月底，全国注册证券从业人员74717人，约占证券从业人员总数的91%。
　　7万多已注册证券从业人员中，证券公司有69405人，基金管理公司2890人，证券投资咨询机构2000人，基金托管机构420人，除基金代销机构的人员外，尚未注册的人员基本上是各证券机构从事行政事务的非专业人员，已注册人员结构基本反映了我国证券领域从业人员构成状况。
　　中国证券业协会相关部门负责人表示，自全面推行从业人员执业注册制度以来，中国证券业协会对证券从业人员实施资格管理，建立相应的证券从业人员资格考试与培训制度，成为证券业市场专业化管理和人才队伍建设的一项基础工作。
　　据了解，除对境内证券从业人员实行执业注册制度外，2003年11月中国证券业协会还根据中国证监会与香港证监会签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排-与证券及期货人员资格有关的安排》，授予香港专业人员内地证券从业资格。自2004年5月首次公布经过相关考试及申请获得内地证券从业资格的香港专业人员名单以来，目前取得内地证券从业资格的香港证券专业人员已有88人。
　　随着我国证券业的对外开放，越来越多的其他国家和地区的人士被国内证券机构聘用并注册取得证券执业证书，目前已有84名其他国家和地区的人士注册获得证券执业证书。从动态看，其他国家和地区人士在我国申请执业资格注册有逐渐增加的趋势。
　　目前，中国证券业协会已建立了从准入、流动、披露到退出的比较完备的证券从业人员资格日常监管体系，实现了对证券从业人员执业注册情况的持续、动态监管。与此同时，2005年5月中国证券业协会发布实施了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，结合从业人员执业注册，建立了证券从业人员诚信档案。
　　截至目前，证券从业人员诚信档案记录的人数达到229人。2006年中国证券业协会接受并处理中国证监会有关部门及公安机关等单位对相关证券从业人员资格及诚信情况的查询上百人次。
　　上述证券业协会负责人表示，证券从业人员注册管理体系及诚信信息持续记录制度的建立与实施不仅形成了证券从业人员信息库，方便对行业从业人员总体情况的了解把握，有利于加强对证券从业人员职业操守的监督，保护投资者权益，为进一步建立比较完善的从业人员激励和约束机制奠定了基础。"证券从业人员执业注册制度的进一步完善，必将对我国证券市场的稳定健康发展产生积极的推动作用。"证券业协会负责人表示。