广东证监局春季"打非"初见成效

本报讯 春节前后，为贯彻落实国务院和中国证监会关于严厉打击非法证券活动的精神，广东证监局联合地方政府和公安、工商等部门，开展了2007年春季“打非”专项行动，并初战告捷。
　　广东证监局连续查处和取缔了广州易泰投资非法从事证券咨询业务、广州JL公司非法发行股票等5起非法证券活动，涉案金额近3000万元。其中，对非法从事证券投资咨询业务的2家机构由广东证监局直接予以取缔，对利用股票发行和期货交易涉嫌进行犯罪活动的3家机构移送公安司法机关处理。
　　据广东证监局一位负责人介绍，近期广东地区非法证券活动死灰复燃，作案手法和作案方式不断翻新：一是从公开转入地下，非法股票发行活动已从去年的公开兜售转入地下进行，甚至转变到利用单线联系、下家宣传等类似传销手法；二是从“红嘴”变为“黑嘴”，一些证券投资咨询机构的部分从业人员为逃避监管，采取另立山头、新设公司的方式，利用原来掌握的客户资料，冒用原来公司的合法资质，大肆非法从事证券投资咨询业务；三是从集中走向分散，以撒网方式拉拢客户。
　　该人士表示，根据非法证券活动的特点，广东证监局采取了以下主要措施：一是周密部署，根据个案特点，制定详细的行动方案，对证据查扣、现场控制以及人身安全等事项进行预演；二是全局配合，在全局范围内调配法律事务、证券期货监管和稽查方面的工作人员，先后出动100余人次参与“打非”专项行动；三是协调到位，与地方政府以及公安、工商等部门建立良好的协同作战机制；四是快速反应，坚持“一露头就打”，将非法证券活动消灭在萌芽状态，减少善后处理工作的难度，每起案件从前期摸查、正式核查到取缔和移送工作均在一个月之内完成，避免了非法证券活动危害进一步扩大。