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内蒙古证监局加强券商治理防控投资风险

来源:中国证券报 作者:任会斌 2007-04-05 08:15:46
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面对当前的“牛市”和证券投资热潮,近期内蒙古加强了辖区内证券公司的综合治理,以加强投资风险防控。
  记者从中国证监会内蒙古监管局了解到,为化解风险,近来内蒙古采取了整改问题与规范类评审挂钩、化解历史遗留问题与高管人员任职挂钩等措施,对已经整改的重点问题,进行现场核查、跟踪。
  此外,为保持足够的监管压力,保证客户资金安全完整,内蒙古证监局等部门还严格了股东准入关,对证券公司股权转让行政许可坚持审慎监管,增加了证券公司客户资金不定期压力测试的频率,督促证券公司加快实施客户资金第三方存管。同时,严格限制证券公司自有资金的存放地点,阻断证券公司与信托公司、关联公司的风险。
  目前内蒙古辖区内共有24家证券营业部,至2006年底,证券公司累计实现证券交易额730.2亿元,客户全年交易结算资金余额为18.5亿元,托管股票市值61.4亿元,股民开户数27.6万户。
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