试点券商首设合规总监

本报讯 继监管层启动证券公司合规经营的试点工作后，试点券商纷纷开始在公司内部设立合规总监和建立合规管理制度。国金证券和平安证券等公司已设立了合规总监，广发证券则进行了公开招聘———券商进行合规经营的大幕已经拉开。
　　近期，监管层启动了证券公司合规经营的试点工作。首批试点单位初定为中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券等6家券商。据记者了解，国金证券和平安证券等公司设立合规总监后，已展开合规经营的相关工作。
　　此前国内券商并没有合规券商这一职位，根据相关券商的招聘广告，公司合规总监的职责包括如下方面：对内向董事会和股东会负责，对外向监管部门负责。主要包括：监督公司内部管理制度和业务规则的合规性；对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核；对公司的合规状况进行检测和检查，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处和移交处理；对公司可能发生的不合规事项进行咨询和调查，负责制定不合规事项的整改计划和方案，并督促落实；为公司决策层、管理层和业务部门提供合规咨询等。
　　据了解，监管层推行合规试点的主要目的，是将证券公司的监管模式由以查处稽核为主的事后监管，过渡到以自律预防为主的事前监管。通过设立合规总监，构建起证券公司内部自律监督和外部监管的桥梁，在证券公司内部大力推进合规经营的文化与制度建设。
　　上海一位券商总裁表示，监管层推出合规经营试点的初衷，旨在预防和防范证券公司经营风险，以保证行业和证券市场的健康发展。但在个别券商出现违规情况后，推行合规经营试点显然有了更多的现实意义。
　　行情的火爆使得市场诱惑增大，部分券商出于对利益的追逐铤而走险，在某些领域打擦边球，导致证券行业的总体风险系数有所上升。合规试点的推行使券商能尽早的发现并纠正运行中潜在的风险隐患，从源头上遏制可能扩大、造成巨大风险的违规行为。
　　据悉，广发证券目前正加紧进行合规管理制度的建立，使公司提高对不合规行为的警惕性，同时，合规总监一职对公司总体合规运行能起到较好的监督作用。
　　另据了解，首批试点结束后，监管层将本着“成熟一家、试点一家”的原则推行券商合规试点。程序上，先由证券公司自愿申请，再由证监会批准。相关人士表示，合规试点成熟之后，将在券商综合治理结束后全面推广。