浙江证监局强化中小板上市公司监管

在日前召开的浙江中小企业板上市公司监管工作座谈会上，浙江证监局局长王宝桐指出，在新的市场环境下，更要强化市场监管，采取有力措施，有效防范和及时处置上市公司出现的违规行为，深化投资者教育，加强高管人员管理，共同构建和谐市场。
　　王宝桐指出，近年来，在我国资本市场持续快速发展中，浙江成为最大的受益省份：连续五年IPO家数全国第一，今年到8月底共新增上市公司16家，中小板上市公司总数达到39家，占中小板市场的近四分之一。浙江上市公司绝大多数讲诚信、守规矩、经营业绩良好，在市场中树立了良好形象。但也出现了个别上市公司信息披露违规、涉嫌内幕交易的问题，严重影响了市场的和谐，损害了“三公”原则，影响了浙江上市公司的整体形象，影响了浙江资本市场的发展环境。
　　王宝桐强调，浙江证监局要与地方政府、交易所、新闻媒体及行业自律组织密切合作，快速联动，严抓共管。一是严抓公司治理。要求各上市公司利用公司治理专项活动的契机，找问题、早整改，推动公司治理水平再上一个台阶。同时，从强化高管人员、特别是董事长、总经理、董秘和财务总监的诚信意识着手，对新上市、新迁址、新任职的“三新”上市公司主要高管人员实行任职谈话制度。二是严管信息披露。重点加强对上市公司信息披露及时性、真实性、完整性和公平性的监管。上市公司董事长作为公司信息披露的第一责任人，要充分认识到这项工作的极端重要性，把它提高到影响公司发展的战略高度加以重视。董秘在具体办理信息披露事务时要严格把关，要确保董秘对公司重大事项的知情权。三是严查操纵股价和内幕交易。证监局和交易所对二级市场进行严格的实时监控，发现上市公司股价异动要追根溯源，对于涉嫌利用内幕信息买卖公司股票等严重违法违规行为绝不姑息，坚决查处，严惩不贷。
　　会上，王宝桐语重心长地告诫辖区上市公司的董事长，要牢固树立对全体股东负责的观念和严守证券市场法律法规的观念，共同接受杭萧钢构的深刻教训，使公司董事会及高管人员都牢记市场禁区。要抱着如履薄冰、战战兢兢的心态，小心谨慎地处理好可能影响公司股票价格的问题。同时，要抓住当前资本市场发展的机遇，实现又好又快发展，提升公司的投资价值，以优异的业绩回报广大投资者，实现公司的和谐发展。
　　浙江辖区中小企业板上市公司董事长、董秘近100人参加了本次会议，深圳证券交易所周明副总经理和证监会上市部有关领导应邀出席会议并讲话。会议通报了整个中小板块和浙江辖区中小板上市公司的发展现状，剖析了全流通市场环境下中小板上市公司出现的新问题，有针对性地提出了监管要求。