北京证监局辖区10家证券公司所属347家证券营业部目前已全部实现第三方存管上线,其中八家证券公司实现了所属营业部、新开户及规范户三个100%上线。
在第三方存管推进过程中,北京证监局多次组织辖区证券公司进行培训,将好的经验做法及时向辖区公司推介;对辖区公司上报的工作方案、存管协议进行审核,并提出具体建议,帮助公司完善方案,争取更为有利的协议条款。辖区证券公司也积极努力,克服网点多、客户存量大等重重困难,合理安排工作进度,实现了较快突破。
北京证监局将着力推进账户规范有关工作,指导辖区证券公司加大对小额休眠账户和不规范账户的清理力度,平稳推进存量客户上线工作,力争年底前剩余两家公司的规范客户实现全面上线。
北京证监局将督促所有公司力争年底前完成账户清理工作,严厉查处新增违规开户行为,确保辖区证券公司全面完成客户交易结算资金第三方存管工作。