黄湘平:研究建立券商和基金评价机制

《证券交易委托代理协议指引（草案）》修改后将发布实施
　　中国证券业协会第四届常务理事会第二次会议日前在北京召开。协会会长黄湘平指出，2007年是资本市场快速发展的一年，协会年内的工作重点是推动投资者教育工作不断深入，研究建立证券公司专业评价和基金业绩评价机制，继续完善自律制度建设，做好证券从业人员年检工作，建立证券从业人员远程培训系统，完善并稳步推进代办股份转让系统制度建设等。
　　中国证监会副主席庄心一到会与代表们座谈。
　　会议审议了《证券交易委托代理协议指引（草案）》。该指引是在对现行《证券交易委托代理业务指引》（第1-4号）进行修订的基础上形成的，这次修订旨在适应行业创新发展、客户交易结算资金第三方存管以及当前投资者教育新形势的要求，进一步明确证券公司与投资者之间的权利义务关系。
新指引以证券交易委托代理协议范本为主体，包括风险提示书、客户须知、开户申请表、授权委托书等格式，重点突出开户环节风险揭示，宣传“买者自负”的理念，并强调了开立个人账户的实名制原则。
　　会议听取并审议了黄湘平所作的工作报告。报告回顾了第四次会员大会以来协会的工作成绩，明确了年内的工作安排。黄湘平指出，自年初第四次会员大会召开以来，在中国证监会的指导下，协会认真贯彻全国证券期货监管工作会议和第四次会员大会精神，紧密围绕会员自律管理、从业人员自律管理和代办股份转让系统自律管理三条工作主线开展工作，各项工作取得了新进展，特别是在资本市场发生重要转折的新形势下，协会把投资者教育工作放在突出位置抓紧、抓实，取得了一定成效。
　　会议一致通过了《中国证券业协会四届二次常务理事会工作报告》、《关于广发证券股份有限公司李建勇同志继任中国证券业协会副会长的议案》以及证券经纪业、投资银行业、证券投资基金业、证券分析师、证券信息技术、证券业财务会计工作等6个专业委员会的工作报告；会议原则通过了《证券交易委托代理协议指引（草案）》，同意由协会秘书处修改并履行相关报备程序后发布实施。会议还听取了监事凤良志代表监事长王东明所作的《中国证券业协会监事会关于协会2007年上半年工作情况的报告》。
　　会上，与会代表就证券公司与基金公司业务创新、人才培养与激励机制、金融企业同业竞争、证券公司专业评价、信息技术系统安全以及集中行业资源、深入开展投资者教育活动等当前行业关注的问题提出了许多积极的意见和建议。与会代表认为，当前资本市场的改革和发展正处于难得的历史机遇期，证券公司与基金公司正面临快速发展的新局面，但要清醒地认识自身存在的不足和来自外部的竞争与挑战，做到居安思危、未雨绸缪，坚持规范经营，不断提高风险防范意识，增强核心竞争力，共同促进行业的持续、健康发展。