券商"整风"忙 经纪人喊冤

本报讯 记者日前获悉，为了应对监管层的年底考核，券商近期相继开展了一项规范证券经纪人队伍的“整风运动”。然而此举遭到了很多证券经纪人的强烈反对，部分券商被指责为“过河拆桥”，借机剥夺证券经纪人的客户资源，无视证券经纪人的利益。
　　经纪人数量降幅惊人
　　记者近日获悉，近来很多券商的证券经纪人数量不升反降，有的下降幅度高达80%。除了股市调整证券经纪人的自动调整，主要原因在于部分券商近期开展了一项意在规范证券经纪人队伍的“整风运动”。
　　据了解，很多证券公司在近期通过严格控制新进人员以及压力竞争的方式大幅削减证券经纪人队伍的规模。这一控一压，导致部分券商的证券经纪人数量出现惊人的下降。以深圳某券商为例，该公司证券经纪人的数量由年初的1000多人，压缩到了目前不足200人，下降幅度高达80%以上。
　　据悉，券商开展“整风运动”的主要原因有三个方面：
　　一是为了应对监管层的年底考核，改变经纪人队伍良莠不齐的局面。前期很多券商在发展证券经纪人的业务模式时，普遍推行“人海战术”。但是这一措施随着股市进入宽幅调整，“良莠不齐”弊端和问题也开始逐渐显现。同时，证监会实行“分类监管、分类评审”制度之后，证券经纪人的表现或者说券商营业部的表现直接关系到该券商在分类评审中的评分。而评分不仅影响到公司的形象，而且直接与其缴纳证券投资者保护基金的比例密切相关，得分越少的券商，交纳投资者保护基金的比例就越高。临近年关，各家券商对此都丝毫不敢懈怠。实行客户保证金第三方存管模式之外，券商营业部的最大风险就来自于证券经纪人队伍的管理。
　　第二是为了应对明年《证券经纪人管理办法》正式出台。据悉，新的《证券经纪人管理办法》将明确证券经纪人的学历、资格等，将仿照港台的模式，实行证券经纪持牌上岗。券商开展的“整风运动”就是为了想借此淘汰那些学历低、专业知识不够的“老弱病残”。
　　第三是为公司IPO上市做准备。2007年之后，将有很多证券公司达到连续三年盈利的上市条件，众多公司都制定了明确的上市计划，为了扫除上市前的各种障碍，证券公司对其营业部管理都提出了众多严格的要求。
　　券商被指“过河拆桥”
　　然而证券公司的这一“整风运动”却并非一帆风顺，部分券商被指责为“过河拆桥”，遭到了众多证券经纪人的强烈反对。
　　据悉，部分券商营业部借“整风运动”无偿收编证券经纪人的客户资源，无故克扣证券经纪人的提成和奖金，导致营业部与证券经纪人的矛盾激化；有的券商则以总部政策为由，改变现行的奖金分配制度，导致部分证券经纪人的提成出现大幅缩水；有的则制定苛刻的工作任务，推行所谓的“压力竞争”，逼迫部分证券经纪人出局；更有甚者，部分营业部老总随心所欲，任意开除经纪人，然后将其客户资源分配给其亲信人员。
　　对此现象，上海某券商经纪业务负责人表示，由于证券经纪人流动性过大、人员素质又参差不齐，管理上出现的各种问题在行业内非常普遍。他指出，各家券商推行的“整风运动”本意就在于通过各种措施，淘汰不符合要求的“老弱病残”，因此出现一定的“矛盾”和“怨声”都属正常，但如果出现部分营业部老总为了私人利益，无故淘汰证券经纪人则应受到处罚。该负责人也坦承，如何妥善处理证券经纪人辞退的后续问题，确实保护好公司和证券经纪人的利益,则的确需要认真考虑。