上海证监局试行拟上市公司高管法律考试

近日，由华欧国际负责辅导的上海神开石油化工装备股份有限公司董监事、高管共15人参加了上海证监局组织的学习相关法律法规的考试。这是自2006年5月《首次公开发行股票并上市管理办法》颁布以来，上海证监局提高保荐机构辅导工作质量的首次尝试，是全流通环境下加强拟上市公司监管工作方面的积极探索。
　　记者了解到，此前，上海证监局结合上海辖区实际，并对照全流通条件下中国证监会新的要求，制定了《关于进一步加强拟上市公司监管工作办法》，组织拟上市公司董监事、高管人员进行考试，对辅导情况进行现场验收，以达到促进保荐机构切实做好培训及考试工作，强化保荐机构对董监事、高管人员的辅导责任。
　　业内人士认为，加强组织拟上市公司董监事、高管学习法律法规考试，对提高辅导质量具有重要意义。一方面，能够有力地督促辅导机构勤勉尽责；另一方面，能够防范董监事、高管人员无知违规现象的发生；此外，还能够夯实上海上市公司规范运作的基础。
　　据悉，下一步，上海证监局还将在此基础之上，进一步探索完善拟上市公司监管的各项措施，切实履行好辖区监管职责。