上证所全力落实投资者保护工作

昨天，正值第七个全国法制宣传日，上海证券交易所专门召开媒体见面会，交流沟通投资者权益保护的基本做法。上证所总经理助理徐明出席了媒体见面会，并从五个方面归纳、总结了上证所贯彻落实证监会统一部署、切实保护投资者权益的基本情况。
　　一是积极参与以两法为重点的法制建设，完善投资者权益保护的法律法规。近年来，上证所全力参与证券市场法制建设，推动有关投资者权益保护法律制度的建立与完善，特别是在两法修改过程中，多次开展市场调研，主办或承办各类理论研讨会、专家论证会，收集包括广大投资者在内的市场各方意见，营造舆论氛围，反映行业呼声。上证所还直接参与两法修订，呼吁建立符合国际证券市场法制规律，切合我国证券市场实际情况的投资者权益保护制度，提出的很多立法建议受到了立法机构的重视。两法修订实施后，上证所继续参与涉及上市公司治理、上市公司收购、证券公司监管、股权分置改革等事关投资者权益保护的配套法规、行政规章和市场政策的制定或修改，继续为市场发展建言献策，贡献力量。
　　二是不断完善交易所业务规则，健全与投资者利益保护相适应的基础性制度。近年来，上证所认真贯彻落实两法，相继修改了《交易规则》、《股票上市规则》、《证券投资基金上市规则》、《企业债券上市规则》，并制定了《会员管理规则》，交易所的基本业务规则体系和基本制度日趋完备。同时，相继制定了《上市公司内部控制制度指引》、《上市公司股东大会网络投票实施细则》、《全面指定交易管理细则》等配套性业务规范和指引，出台了《权证管理暂行办法》等涉及证券市场产品和业务创新的业务细则。
　　三是认真履行自律监管职能，营造有利于投资者权益保护的市场秩序。上证所强化了理事会职能，相继成立由市场不同利益主体代表、业内人士、专家学者组成的上市审核委员会、复核委员会。不断强化和改进自律监管，增强监管工作的威慑力和实效性。在上市公司方面，围绕股改、清欠、内部治理及信息披露，督促上市公司规范运作、提高质量。在会员公司方面，围绕证券交易业务及权证等创新产品，积极开展市场服务和窗口指导，督促会员防范风险，规范经营，维护好客户利益。
　　四是扎实开展法制宣传与研究，塑造有利于投资者权益保护的法制环境。在法制宣传方面，上证所按照证监会的统一部署，制定了“五五”普法工作规划，成立了“五五”普法工作领导小组，强化了法制宣传的组织领导。在法制研究方面，上证所以“上证联合研究计划法制系列”为载体，先后推出4期近50个证券法制课题。
　　五是持续推进投资者教育，增强投资者理性投资和防范风险能力。经过几年的实践，上证所投资者教育工作日益制度化、专门化，并探索出一套行之有效的基本做法。例如，率先成立了“投资者教育中心”，建设覆盖广泛的投资者教育平台，根据实际情况及时调整、充实投资者教育内容，丰富投资者教育手段和方式，开设专门的公众咨询服务热线。
　　徐明最后表示，投资者权益保护是证券市场的永恒主题，也是一项长期性、基础性、艰巨性工作，上证所将进一步将投资者权益保护作为一项基本原则，贯彻落实于交易所法制建设、市场监管、法制宣传和投资者教育等工作中，促进证券市场全面协调可持续发展。