上海证监局大力推进证券业诚信建设

为深入贯彻落实证监会关于加强资本市场诚信建设的精神，适应证券公司监管由综合治理转入常规监管的形势发展要求，上海证监局高度重视并大力推进辖区证券公司诚信制度建设，率先建立了辖区证券经营机构高管人员的诚信系统和社会化监督制约机制。
　　日前，上海证监局召集辖区证券公司及部分异地证券公司在沪营业部主要负责人召开了诚信建设座谈会。相关证券公司代表就公司的诚信经营、诚信执业作了交流发言，上海证监局、上海市信息委有关领导参加了座谈会并作发言。座谈后，上海证监局与上海资信有限公司还签署了合作备忘录，将辖区证券公司和异地证券公司在沪营业部高管及相关人员的不良诚信记录（计22人次）纳入上海市个人信用联合征信系统，这些不良记录包括受到刑事处罚的、受到行政处罚的和被市场禁入的。
　　此次将上海辖区证券经营机构高管及相关人员的诚信记录纳入社会信用征信系统，是上海证监局建设证券行业诚信体系的重要一步，对于完善上海社会诚信体系和提高监管效力将起到重要的积极作用：一是有利于建立证券行业的诚信文化，推动证券公司诚信建设；二是有利于证券从业人员强化诚信意识，将诚信建设贯穿到证券行业经营管理的各个环节；三是有利于实现行业监管和社会监督的有效结合，便于监管信息共享，把好证券市场准入关。
　　据了解，成立于1999年7月的上海资信有限公司，是一家提供个人征信与企业征信服务的专业化机构，是上海市社会诚信体系建设基础平台的重要运作载体。将上海辖区证券经营机构高管及相关人员不良诚信记录纳入该系统后，行政管理执法部门和社会公众可以依据有关程序查询到相关证券公司高管及相关人员的诚信记录信息。同时，监管部门也将在对辖区证券公司高管任职资格审核等日常监管工作中，通过上述系统调阅查询相关人员的个人信用报告，作为对相关人员诚信情况判断的重要参考。这对营造证券经营机构合规经营、诚信执业的意义重大。