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海通两年来查处"内鬼"26人

来源：上海证券报作者：李剑锋 2007-12-21 14:34:10

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近期，海通证券根据对营业部转型的要求，切实防范业务风险以及员工道德风险，开展经纪业务合规性检查，通过狠抓内部管理来打击“内鬼”。据统计，自2004年以来，海通证券共计处理各类违规违纪人员26人。
　　针对检查中发现的问题，海通证券要求营业部针对问题及时整改，根据营业部转型方案重新设置岗位、权限，对关键岗位、重要业务实行双人双岗复核制度；业务操作实行严格的前、后台分离机制；对于涉及客户开户、账户资料变更、资金存取、撤销指定、转托管等业务严格实行实时审核、联签制度，对经纪业务流程进行全面梳理和再造，进一步加强经纪业务的竞争力，为营业部转型夯实基础。

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