打防并举 深圳证监局全力构建"金融安全区"

——深圳证监局局长张云东就四部门联合下发《关于整治非法证券活动有关问题的通知》答记者问
　　●贯彻“发现一起、打击一起、打早打小”原则。将非法证券活动消灭在萌芽状态，最大限度地保护中小投资者的合法权益
　　●多部门联合执法，通过实际操作初步形成“打非”工作机制和流程
　　●针对非法证券活动新形势探索新的打击手段，遏制非法证券活动在网络蔓延的趋势
　　●“打防并举，以防为主”，加大投资者教育，从源头遏制非法证券经营活动
　　1月2日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会四部门联合发出《关于整治非法证券活动有关问题的通知》（以下简称“《通知》”），日前，深圳证监局局长张云东就《通知》的落实以及辖区的打非工作回答了记者提问。
　　真正做到“罚当其罪”
　　问：《通知》对深圳市的整治非法证券活动有什么意义？
　　张云东：新年伊始，四部门就联合下发《通知》，体现了执法监管部门对整治非法证券活动的重视和决心。《通知》及时明确相关政策界限，解决了实践中存在的诸如罪与非罪如何判断，擅自发行股票罪与非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等如何区别认定等问题。对解决行政执法部门和司法机关遇到的一些亟待解决的问题具有非常积极的指导意义。
　　深圳证监局在中国证监会和深圳市政府的领导下，在公安、工商等部门的支持下，近几年对深圳辖区非法证券活动一直保持高压态势，主动、及时地查处了一些重大非法证券活动。但我们也注意到打击非法证券活动是一项长期而艰巨的任务，《通知》的下发有利于证券监管人员在执法过程中更好地运用法律武器，有利于后续追究违法行为人的责任，真正做到“罚当其罪”，进一步震慑非法证券活动组织者。我相信2008年在《通知》精神的指导下，深圳市非法证券活动必将得到有效遏制。
　　联合执法查办一批大要案
　　问：您提到了近几年深圳证监局查处了一些重大非法证券活动，能否请您介绍一下2007年深圳证监局整治非法证券活动的工作情况？
　　张云东：2007年在中国证监会和深圳市政府的领导下，在公安、工商等部门的支持配合下，深圳证监局重拳出击，集中查办了一批大要案，整治非法证券活动取得很大成效。
　　2007年我局共开展了三次集中联合执法行动和集中宣传活动，共计查处10家非法机构和窝点，并且查处了一批大要案，如2007年8月2日的以公安为主的联合执法行动，是我市有史以来规模最大的一次整治非法证券活动行动，共出动执法人员135人，一举端掉了3个团伙的4个窝点，现场控制参与非法证券活动工作人员278人，刑事拘留24人，批捕28人，涉案金额高达700万元，目前案件已进入起诉阶段。
　　问：您认为深圳证监局多年来整治非法证券活动的成功经验是什么？
　　张云东：我认为深圳辖区内整治非法证券活动的成功经验主要有以下两点：
　　一、在实际工作中贯彻“发现一起、打击一起、打早打小”的原则，对非法证券活动的打击绝不手软。深圳证监局多年来始终力争将非法证券活动消灭在萌芽状态，以最大限度地保护中小投资者的合法权益。
　　二、依据国办99号文的精神，在市政府的统一领导下，深圳证监局与深圳市公安局、工商局等部门在整治非法证券活动中多次联合执法，各职责部门分工明确，通过实际操作初步形成了打击非法证券活动的工作机制和流程，做到了既有分工，也有协作。
　　针对新形势探索打击新手段
　　问：目前深圳市整治非法证券活动形势如何？
　　张云东：深圳证监局在中国证监会和深圳市政府的领导下，从1999年就开始对非法证券活动保持高压态势，也查处了一批具有全国影响力的大要案。随着近两年股市回暖，非法证券活动有所抬头，非法售卖未上市公司原始股、非法提供证券投资咨询等活动有所增加。这对深圳市政府全力构建“金融安全区”的设想造成巨大威胁。因此在深圳市政府的统一协调下，深圳证监局联合公安、工商部门不断加大对非法证券活动的打击力度，经过两年的不懈努力，可以说一些传统的非法证券活动在我市的蔓延势头基本得到遏制。但在高额利润的驱使下，非法证券活动也出现了新苗头，比如利用互联网、QQ、MSN等网络联络方式开展非法证券活动，境内公司或个人与境外公司联手开展非法证券活动等。
　　2008年深圳市整治非法证券活动形势依然严峻，任务依然繁重。我们一定要在2008年继续加大对非法证券活动的打击查处力度以保护中小投资者的合法权益。
　　问：2008年深圳证监局整治非法证券活动的具体工作计划是什么？
　　张云东：一方面，继续贯彻“发现一起、打击一起、打早打小”的工作原则，同时针对非法证券活动新形势探索新的打击手段。比如针对通过网络为媒介开展非法证券活动的行为，加强与网络管理部门的合作，遏制非法证券活动在网络蔓延的趋势。
　　另一方面，“打防并举，以防为主”，加大投资者教育，从源头遏制非法证券经营活动。2008年深圳证监局计划与本市报纸、电视节目等群众基础广的新闻媒体合作开展针对非法证券活动的深入、系列报道，威慑非法证券活动组织者和参与者，教育投资者提高风险意识；通过多方位的宣传，造成深圳辖区对打击非法证券活动常抓不懈的声势与氛围，让非法证券活动失去生存土壤。
　　投资要摒弃“一夜暴富”心理
　　问：您对投资者防范非法证券活动有什么建议？
　　张云东：首先要摒弃“一夜暴富”的不健康投资心理，树立投资风险意识。非法证券活动的组织者很多都是利用投资者想在股市“一夜暴富”的心理，编造虚幻的财富神话，以达到骗取钱财的目的。投资者在这些谎言面前一定要提高警惕，不要相信天上会掉下来馅饼，时刻树立“投资有风险”的理念。
　　其次，关注证券监管部门、正规证券经营机构的公开信息，提高鉴别非法证券活动的能力。许多非法证券机构假冒或仿冒正规证券机构名义开展非法活动，投资者应该及时通过证券监管部门、正规证券经营机构的网站或电话，来核实与自己合作机构是否具有中国证监会颁发的证券经营资格。
　　最后，希望投资者发现非法证券活动线索时，及时与深圳证监局或相关部门联系，我们的举报电话是：0755-83263315。让我们一起为构建深圳市和谐、安全、稳定的资本市场贡献自己的力量。
　　278人
　　2007年8月2日的以公安为主的联合执法行动，是深圳市有史以来规模最大的一次整治非法证券活动行动，共出动执法人员135人，一举端掉了3个团伙的4个窝点，现场控制参与非法证券活动工作人员278人。
　　深圳建立多部门
　　联动“打非”机制
　　2007年，深圳市证监、公安、工商等部门在深圳市政府的领导下，通力协作、重拳出击，集中查办了一批大要案。并在实践中建立和完善了公安、证监及工商部门在“打非”工作中的合作机制。
　　据统计，2007年，深圳证监局向深圳市经侦局、工商局移送线索共计45件；证监局、公安、工商等部门去年开展了三次联合执法行动和集中宣传活动，共计查处10家非法机构和窝点，并且查处了一批大要案，“打非”工作取得重大成果。联合执法行动的巨大收获是在实践中建立和完善了公安、证监及工商部门在“打非”工作中的合作机制，特别是在线索通报、研究打击方案、现场取证、性质认定等方面已经基本形成各自发挥优势、主动协调配合的默契。
　　目前，深圳证监局与该市工商局、公安经侦局、网监部门及部分公安分局均已建立了信息共享机制，情报定期沟通，线索及时移送。近期，该局还与深圳市公安局网络警察支队和深圳市计算机网络公共安全协会在打击非法网络证券活动案件的信息通报和协调配合机制方面也已经达成共识，并通过《深圳辖区非法网络经营证券活动汇总表》的形式定期向网监部门报送。