宁波证监局全力提升宁波证券期货业竞争力

近日，宁波证监局召开2008年辖区证券期货经营机构监管工作会议，传达贯彻全国证券期货监管工作会议精神，该局吕逸君局长回顾总结2007年度辖区证券期货运行基本情况，安排部署今年证券期货经营机构监管工作，强调要提升辖区证券期货业竞争力，推进宁波证券期货业的健康有序发展。
　　吕逸君局长在会上提出今年辖区证券期货经营机构监管工作的总体要求是：以十七大精神为指导，深入落实科学发展观，树立健康发展、风险为本、快速反应的意识，抓服务、讲合规、建诚信、促自律，提升辖区证券期货业竞争力，促进宁波资本市场健康稳定发展。
　　吕逸君局长指出，今年辖区证券期货监管工作将重点抓好以下五个方面：一是抓优质服务，提升竞争力。今年将在辖区范围内开展2008年证券期货经营机构优质服务年活动，并进行统一评选，对好的营业部给予通报表扬，并在媒体上公开，营造一批依靠优质服务吸引投资者、留住投资者的证券期货营业部，促进与提高辖区市场的服务水平。二是抓合规经营，提高规范水准。今年将对辖区证券期货营业部实行全面评价、分类监管，评价内容包括诚信合规、安全保障、内部控制、投资者教育、优质服务、业务投诉、行业自律等八大方面，对不同类别的营业部，实施不同的监管措施和奖惩机制；同时，加大责任追究力度，加大违规成本；此外，宁波证监局今年将进一步维护证券期货市场秩序，整治违规开户，规范纪经人行为和客户证券交易活动。三是抓高管监管，加强诚信建设。对拟任高管人员增加任职资格考试，对现任高管人员加大后续业务培训，并对全体高管人员建立诚信档案。四是抓投资者教育，建立长效工作机制。重点要强化制度建设，推动辖区证券市场建立以监管部门指导督促、行业协会组织落实、各证券期货经营机构和投资咨询机构具体实施、投资者广泛参与的全方位的投资者教育长效工作机制；抓住开户入门教育和产品风险提示两个主要环节，并延伸到交易、服务及业务拓展的整个业务过程，引导投资者牢固树立“买者自负”的理念；同时要创新教育方式，实施因人施教，增强投资者教育的针对性和有效性。五是抓行业自律。更好地发挥证券期货业协会的自律、服务和传导作用，更加生动、活泼地开展各项活动，真正使协会成为会员之家。