券商打响第三方存管收尾战

根据监管部门“加快账户规范工作进度”的最新要求，各证券公司打响了不合格账户清理工作的收尾之战。
　　1月末，多家券商集中发布了《关于规范处理不合格账户的补充公告》，纷纷提前了对不合格账户禁止卖出的最后日期。国泰君安、华泰证券、东海证券、方正证券、华宝证券等券商规定，2月份起，不合格账户将被禁止通过网上交易和电话委托方式买入和卖出证券，如果要卖出证券，只能到开户营业部进行。
　　各券商不约而同的提前大限时间，与监管层的大力督促不无相关。中国证监会机构部在日前发布的《2008年机构监管工作要点》强调，证券公司要按期保质全面完成账户规范工作，并建立健全账户管理和客户管理的长效机制。管理层要求，在2008年4月30日前，各证券公司除休眠账户另库存放，极少数未规范的不合格账户另库存放并中止交易外，所有参与交易的账户均为合格账户并已实施第三方存管上线；对于不能按期保质完成账户规范，尤其是新开立、接收和使用不合格账户的证券经营机构，要坚决采取监管措施，严肃追究公司和有关人员责任。
　　《工作要点》指出，2008年要全面完成客户交易结算资金第三方存管的后续工作，组织第三方存管的验收，做好与账户规范的衔接，并在此基础上建立健全资金账户管理的长效机制。完善客户交易结算资金第三方存管系统，提高系统运行的稳定性和安全性。
　　中国证券登记结算公司日前也制定并发布了《新增休眠账户管理业务操作指引》，对证券市场新增的休眠账户另库存放及激活工作做出了明确安排。《指引》明确规定了新增休眠账户的范围，即证券账户余额为0、关联的资金账户余额不超过100元且最近连续3年没有发生交易的资金账户与对应的A股账户。证券公司应根据自身情况，按照上述规定的条件筛选出其管理账户中的新增休眠A股账户，并将这些休眠A股账户连同对应的休眠资金账户在该公司柜面系统做另库存放处理。该工作每年至少应进行一次。
　　另据记者了解，2008年新年伊始，管理层便在上海召开了关于账户规范的工作座谈会，并对部分证券公司账户规范工作进行了现场检查。中登公司、沪深交易所以及部分地方证券局参与了会议。此后，证监会又向各地证监局下发了《关于督促证券公司按期保质完成账户规范工作的函》，通报了现阶段影响账户规范推进的问题和原因分析，并就账户规范的数据报送、重点公司及重点账户督促、2月下旬的中止交易联网测试、现场验收等方面的工作进行了明确的部署。
　　在管理层的大力督促下，部分证监局也专门成立了账户规范工作的督促小组，每半个月发布一次工作简报，及时通报辖区内的工作进展情况，并进行各证券公司规范进度的排名。上海某券商经纪业务负责人表示，“每半个月的进度排名对我们压力很大。”一位证监局人士表示，虽然剩下的工作量不会很大，但清理难度相当大，正在研究如何让券商更快的完成账户规范的工作。