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国金证券力推合规建设

来源:上海证券报 作者:杨晶 2008-03-05 07:46:55
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国金证券(600109)合规工作会议日前在北京、上海、成都等地同时召开。会议对国金证券做好下一阶段的合规工作进行了全面部署。
  作为中国证监会确定的首批合规试点证券公司,国金证券一直积极推行合规管理工作。据介绍,国金证券将在下一阶段的合规工作中,以合规制度体系建设为突破口,在进一步修订、落实各项制度的基础之上,通过IT系统实现合规制度体系的固定化;以完善合规工作的执行细则建设、加强合规工作人员培训为重点,严格控制合规风险,将合规工作流程标准化,将合规工作人员的权限和作用界定化。
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