券商IT建设进入快车道

招商证券智远手机证券炒股平台日前推出，国信证券的金太阳手机炒股也已于早些时候与投资者见面——目前，越来越多的券商已推出或者正在酝酿推出手机炒股平台。
　　实际上，这仅是券商加强IT建设的一小部分。得益于去年行业的景气，券商大都具备足够的财力支撑较大的IT系统投入；监管部门的强力推动，则使得券商IT建设进入了快车道。
　　保障信息系统安全
　　深圳证监局局长张云东指出，信息技术系统是现代金融企业运行的神经中枢，不仅关系到公司经营运作的效率，也关系到投资者资产的安全和公司自身的安全，甚至会影响到整个金融系统的安全。因此，保障信息系统安全，是对证券公司的最基本要求。
　　就IT治理的问题，该局向辖区证券公司提出，券商应加强信息技术系统治理的组织体系建设，全面建立IT管理的规划、决策机制。管理层应把信息技术视为公司核心竞争力的重要组成部分，而不是仅仅停留在保障信息系统不出事的层面。同时，加大信息技术投入，建立与公司业务水平相适应的信息技术平台。信息系统的搭建不仅要满足现有运营能力，还要具备可扩展性以适应未来业务增长的需要。
　　此外，券商还应强化信息技术风险的防范。各公司应加强信息技术审计，排查技术风险，定期检测设备，制定应急预案并切实进行演练。一旦发生信息技术故障、事故，不仅要在第一时间将影响控制到最低，还要在事后认真查找原因，进行责任追究，要通过事故的记录、报送、调查、处理等环节实现自我修复与自我完善。
　　而加强信息系统情况的报送工作，也是监管部门推动IT治理的重要举措。据悉，深圳证监局曾向各证券公司发文，要求针对信息技术有关的重大变更及重大事项向该局报备。部分工作不到位的券商还被通报批评。
　　业内人士指出，通过一轮券商综合治理，正常情况下再出现全局性风险的可能性已经较小，再出大风险可能就是IT系统的技术风险。现在很多证券公司对IT系统的投入不足，满足不了市场的交易需求。因此，加强IT治理已成为监管部门最重要的工作之一。
　　展业需要IT技术
　　火爆的市场行情和激烈的营销竞争让券商提高了对IT系统重要性的认识。“针对市场发展大潮，加强信息技术建设”已成为不少券商2008年的重点工作。
　　不少券商已经在交易系统扩容上投入了大量精力。2007年，市场日均交易量2260亿元，较上年上升385%，最高的一天达4000亿元。当时，由于交易系统容量不足，堵单之声不绝于耳，各家券商亦纷纷加大了系统扩容的力度。有券商在经历2006年两次大扩容后，2007年又按照市场8000亿的容量继续实施扩容，确保了交易系统满足市场增长的要求。
　　“未来业务的发展也对信息技术提出了更高要求”，有券商总裁表示，该公司将在继续进行系统扩容的基础上，对信息技术系统进行中长期规划，并聘请外部顶尖专业机构进行论证。目前，该公司建设、开发的10余个重点项目已经开始陆续上线，包括办公自动化系统、股指期货系统、第三方存管系统、资产管理和风险控制系统、QDII、QFII系统、Call-center系统等。
　　金证科技营销总监杜同舟表示，先进的IT系统可以大大提高券商的营销服务的效率。他说，证券行业新一轮的竞争已经展开，大券商在品牌规模、产品类型、客户数量方面占优势，小券商则通过提升服务质量和客户满意度来抢占市场。但他们有一个共同点，就是需要新的营销管理和服务手段，新一代营销服务平台正是在新形势下脱颖而出的。据悉，近期平台建成并投入使用的券商已有国信、中投、国泰君安、华泰等。