监管层加强营业部安全监管要求券商建立应急处理机制

本报讯 针对近期部分营业部出现系统故障，证监会日前下发文件，要求证券公司关注市场变化，建立健全应急机制。各券商要指定公司一名高管人员和分支机构一名负责人为应急处理联系人，负责与当地证监局、当地政府和公安部门的联系。
　　证监会还要求应结合当前市场变化情况，进一步深化以揭示市场风险为主要内容的投资者教育，引导投资者正确理解我国资本市场的特点，不断增强投资者对市场风险的认识，提高自我保护意识。
　　证券公司也要通过适当可行的方法了解客户，尤其是中小投资者、新入市投资者的身份、财产与收入状况、金融证券知识背景、投资操作经验和风险偏好，引导投资者从自身实际出发，审慎投资。在进行产品和业务推介时，要让投资者充分了解不同产品和业务的风险特征。对于权证等高风险产品，更应充分说明其风险特征和交易结算规则的差异，对持有权证的客户建立备案制度，及时提示操作中的关键事项。
　　证监会最后指出，要采取有力措施，确保信息技术系统安全。并加强营业场所的安全保卫工作，切实防止各类突发事件的发生。以及妥善处理信访投诉事项，切实维护社会稳定。