证券市场不合格账户规范基本完成

记者昨日从中国证监会获悉，证券市场账户规范工作稳妥推进，不合格账户规范工作已基本完成。
　　截至2008年5月11日，证券公司累计上报不合格账户859.71万户，规范后剩余不合格账户为12.75万户，占全部A股账户的0.11%。其中，大部分为多年无交易、经多方查找未能与持有人取得联系的账户。按照证券市场账户规范工作总体部署，从5月12日起，剩余的12.75万户不合格账户将在交易系统中做集中中止交易的技术处理。
　　不合格账户集中中止交易后，持有不合格账户的投资者仍可直接到证券公司柜台办理规范手续。证券公司应继续积极联系相关客户，并提供必要的协助，做好服务工作，同时要遵循“先规范账户、后恢复交易”的要求，防范不合格账户再次进入市场。已完成规范的证券账户，在办理完客户资金第三方存管手续后即可恢复正常交易。
　　登记结算公司有关负责人提示投资者，账户是进行证券市场投资的重要载体，要充分认识到开立和使用不合格账户的危害性，只有使用规范的账户，才能切实维护自身的合法权益。因此，如果自己的账户存在不合规情形，投资者一定要尽快联系所在证券公司，抓紧完成账户规范。
　　同时，今年8月1日后，对仍未规范的不合格账户，除少数特定情形可以只在证券公司柜台进行规范外，其他的需要投资者本人持原委托交易的证券公司审核后的材料，到登记结算公司办理规范手续。
　　为落实《证券法》关于账户管理及客户交易结算资金第三方存管的规定，进一步推进证券市场基础制度建设，2007年8月13日，中国证监会下发了《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（以下简称《通知》），登记结算公司、沪深证券交易所也根据《通知》发布了相应的业务流程和操作指引，全面推开了账户规范工作。
2007年10月8日，2023万户休眠账户平稳实施了另库存放、退出交易系统的技术处理。之后休眠账户管理转入常规化，根据证券公司的申请，对长期不使用、资金少于最低交易数额的账户定期进行休眠处理，对申请重新启用的休眠账户也按照“先规范，后激活”的程序正常进行。
　　除休眠账户外，存在资料失真、资金账户与证券账户不对应或其他不合规情形的不合格账户数量虽较少，但规范难度更大。2007年10月以来，按照证监会的总体部署，在各地证监局、登记结算公司、沪深证券交易所的督促与指导下，证券公司结合各自具体情况制定具体方案，投入大量人力、物力，翻阅全部客户资料，千方百计联系客户，积极协助客户进行自我规范，付出了巨大而艰辛的努力。
　　加强账户管理对于维护投资者合法权益，改善证券公司服务水平，增加市场透明度，提高证券市场规范化程度和运行效率具有重要意义。今后，各证券公司要结合投资者服务工作，做好宣传和解释，引导客户合规操作，健全账户开立与复核工作制度和流程，杜绝开立新的不合格账户，完善账户日常管理制度，及时跟进客户信息的变化，并作为一项重要的常规工作，常抓不懈。
　　据了解，证监会将在今后的工作中，进一步加强对账户管理的检查，同时，证券交易所、登记结算公司和中国证券业协会也将会同各证券公司，研究建立账户管理的长效机制，提高投资者服务水平，促进证券市场规范运作。