深交所:六大措施推进会员客户管理

《证券公司监督管理条例》于6月1日起施行。近日，深交所会员管理部门负责人就交易所如何贯彻落实《条例》、积极推进会员客户管理工作接受了记者的采访。
　　这位负责人强调，深交所将以贯彻落实《条例》为契机，积极推进交易所自律管理工作，今年将配合创业板的即将启动，把完善会员客户管理作为重点工作来抓。具体措施将包括以下几个方面：一是对照《条例》规定，修订完善《会员管理规则》及《会员客户交易行为管理指引》等相关规定，进一步明确会员客户管理的具体要求，强化会员交易权限管理机制；二是积极发挥会员作用，推进投资者交易行为监管关口的前移，提高会员规范客户交易行为的主动性和实效性；三是完善与证监会、证券业协会的监管协作机制，结合各种案例，通过监管措施、专业评价等手段，实现交易所自律管理与证券公司分类监管工作的有机结合，提升监管合力；四是积极推动会员贯彻客户服务的“适当性”原则，要求会员以“了解客户”为基础，开展业务、服务和产品创新，切实提高客户管理的针对性和有效性；五是进一步推动会员投资者教育工作,要求会员采取切实有效措施不断提高投资者的合规意识与风险意识，同时，积极为会员做好投资者教育工作提供支持与指导；六是配合监管机构建立行业经纪人管理制度体系，促进会员不断完善客户服务模式，全面提升会员客户管理的水平。