期货高管任职考试为首席风险官首开专场

中国期货业协会昨天宣布，依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的有关要求和中国证监会《关于同意中国期货业协会组织期货公司高级管理人员资质测试》的批复，中期协定于2008年7月4日—6日在北京友谊宾馆举办首场期货公司首席风险官任职资质测试。这是中期协首次为高管任职资格测试开辟单独考场，在此之前，中期协已举办了四次期货公司高管任职测试，参考对象包括期货公司拟任董事长、监事会主席、独立董事以及经理层人员。据了解，第五、第六期高管任职资格测试将在6月份完成，而7月份举行的测试将完全针对期货公司拟任首席风险官。
　　首席风险官是证监会为期货公司新设立的高管职位。今年3月27日，证监会发布《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，明确指出期货公司首席风险官的主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性，以及风险管理状况进行监督检查；暂行规定同时强调，首席风险官拥有直接向证监会派出机构汇报的特权。业内人士表示，由于首席风险官是新设立的高管职位，各大期货公司此前没有后备人选，从公司提名到董事会通过需要一定的时间。目前，绝大部分期货公司已经确定了首席风险官的拟任人选，在通过中期协举办的高管任职资格测试后，即可正式走马上任。
　　去年8月，中期协举办了第一期期货公司高管人员任职资质测试，测试对象限为期货公司拟任董事长、监事会主席、独立董事以及经理层人员（当时还没有设置首席风险官）。业内人士表示，期货市场的快速发展加剧了期货公司的扩张力度，不少期货公司选择设立新的营业部；此外，为获得股指期货中间业务的经营牌照，券商纷纷斥资收购期货公司，完成收购后，券商大多派驻自己的中高层入主期货公司。上述双重原因的存在导致期货公司高管人员“大换血”，为加强管理，证监会专门做出规定，期货公司拟任高管必须通过中期协组织的高管资格任职测试，此后才能向证监会提出正式的任职申请。
　　据悉，期货公司高管任职测试包括笔试和面试两部分。笔试重点为期货市场有关法律法规及规范性文件和期货等金融基础知识，以及期货公司经营管理知识、高管职责、行为准则、净资本、保证金管理等。笔试采用闭卷形式，题型包括客观题和主观题，满分为150分，90分及格；面试则采取半结构化测试形式，由测试专家组按照规定标准评分，重点考察参测人员的法规掌握情况、业务水平和管理能力和领导素质，满分为50分，30分及格。参测人员笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。连续两次测试不合格者，自第二次测试结果公布之日起一年内不得申请参加测试。根据有关规定，期货公司高管任职测试合格有效期为三年，自合格名单公布日起计算。