广东证监局:坚决杜绝开空头账户

本报讯 上周五，广东证监局召开了辖区证券经营机构证券经纪业务规范发展座谈会，辖区各证券公司和证券营业部总经理近300人参加了会议。针对当前辖区证券经纪业务出现的劝诱投资者开立空头账户等新情况、新问题，广东证监局提出了系列措施，严惩证券经纪业务违规行为。
　　广东证监局局长侯外林指出，今年以来，面对股指持续大幅下挫、成交量急剧萎缩、投资者情绪起伏波动等情况，辖区证券市场仍保持着稳定运行的态势。但是，最近一段时间部分证券经营机构片面追求业务量的增长，放松了对证券经纪业务的风险控制，致使证券营销人员拉在校学生和街道退休老人开立空头账户，部分券商采用现金返佣、赠送实物或礼券等不正当竞争手段吸引投资者开户和进行证券交易，投资咨询人员执业不谨慎等情况时有发生。这些不规范行为，影响了辖区证券市场正常秩序，也对证券经营机构持续健康发展造成了负面影响。
　　为此，侯外林提出了以下要求：一是完善考核机制，强化开户业务管理，坚决杜绝营销人员劝诱投资者开立空头账户的情形。坚决杜绝非现场开户和新开不合格账户，切实加强对空头账户的监控。对于一些银行机构批量开立空头账户、免收开户费的不合理要求，要坚决予以抵制。
　　二是严格遵守证券交易佣金管理规定，杜绝不正当竞争行为。要严格执行中国证监会等部门发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的有关规定，自觉遵守《广东证券期货业协会会员公约》、《关于遵守诚信诺言、执行自律规则的公约》等行业自律公约，坚决杜绝“佣金战”。鼓励业内人士和投资者对违反上述规定和公约，变相返佣、超低佣金或零佣金的机构进行投诉和举报。一经查实，广东证券期货业协会将严肃处理，第一次谈话提醒，第二次全行业通报批评，第三次列为“不守诚信的证券经营机构名单”在“广东资本市场网”甚至在有关媒体上公开曝光，让这些不诚信的机构难以立足。
　　三是规范转托管和撤销指定业务，妥善处理投诉。要严格执行转托管和撤销指定的有关规定，尊重投资者的自主选择权，不得刻意阻挠投资者办理转户业务。对于在一定时期内投诉达到一定数量的营业部，经调查核实确实存在明显过错或不规范问题的，广东证监局将采取监管措施予以严肃处理。
　　四是进一步完善内控机制，加强证券经纪人管理，不断规范经纪人执业行为。防范经纪人代理客户开户、销户、办理资金存取、代客理财、操作他人账户、向投资者提供投资建议、传播虚假或误导投资者的信息、诱使投资者进行不必要的证券交易、与客户约定分享投资收益、对客户收益或赔偿客户投资损失作出承诺、采取不正当竞争手段招揽客户、泄露所掌握的客户信息等违规行为。
　　最后，侯外林表示，对有关责任人，广东证监局将按照有关规定实行“一票否决”，坚决撤消其任职资格，并责令相关证券公司限期予以更换。