证监会调兵遣将办案最短21天查结

（原标题：证监会调兵遣将办案最短21天查结）

2017年，证监会从维护市场稳定健康发展的全局出发，立足于防控系统性风险、净化市场环境，坚持打好常规案件查办与专项执法行动“组合拳”，始终保持对各类证券期货违法活动的高压态势。全年新启动调查478件，新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增长一倍。此外，新增涉外案件157件。全年办结立案案件335件，同比增长43%；其中，31起案件移送公安机关追究刑事责任，公安机关已对其中20件立案侦查。同时，证监会去年共部署4个批次专项执法行动，组织查办54起重大典型案件。

这是《证券日报》记者1月26日从证监会得到的最新数据。当天，证监会通报了2017年稽查执法工作情况。

在去年查办的一些案件中，不乏一些重大案件，提振了市场信心。比如，严惩浙江九好忽悠式重组、慧球科技1001奇葩议案等无视监管红线、挑战法律底线的恶性案件。彻查龙薇传媒虚假陈述、佳电股份财务造假、山东墨龙(港股00568)业绩变脸等并购重组、大股东减持领域的重大违法行为。快查快处同花顺(行情300033,诊股)传播误导信息、曾改雄编造传播期货市场不实信息等扰乱市场信息传播秩序的“黑嘴”。严肃处理债券、期货市场暴露的风险隐患，依法查办五洋建设违法违规、操纵期货合约等多起案件。坚决打击敢于“兴风作浪”的资本大鳄，严惩了鲜言、唐汉博、朱康军、任良成等一批惯犯累犯、职业违法团伙。

数据同时显示，2017年证监会共受理违法违规有效线索625件，调查启动率76%。会同交易所研究数据协查统计口径和异常交易线索报告标准，提高了线索质量和案件查办效率。制定类案线索筛查指引，创新数据辅助分析模型，完善线索分层分类处理，提高打击及时性和精准度。

在大要案办理中充分利用以案代训、援派组长、联合办案等调查模式，统筹系统稽查资源，集中力量快速突破案件，专项行动案件平均调查时间仅为65天，慧球科技1001奇葩议案、雅百特(行情002323,诊股)案查结分别用时34天和37天，山东墨龙案查结仅用21天。

着力加强执法规范建设。有序推进类案调查证据规范的编制，统一重点执法环节的程序和标准，进一步规范一线调查办案工作。修订完善案件结案工作制度，防范结案环节执法风险。梳理案件查办遇到的新情况、新问题，及时向立法、司法部门反馈，积极推动《证券法》、《刑法》、操纵市场及利用未公开信息交易刑事司法解释等法律的修订和起草工作，夯实打击证券违法犯罪活动的法律基础。发挥稽查执法发现制度缺陷和监管漏洞的作用，推行稽查建议报告制度，全年形成稽查建议报告397份。

在案件查办过程中，证监会强化技术创新支持，科技执法建设取得新突破。坚持利用大数据、云计算、智能化提升科技化执法水平，召开稽查执法科技化建设专题会议，坚持“需求导向、统筹谋划、尊重规律、确保安全”的基本原则，遵循“重点推进、分步实施、先行试点、重见成效”的建设思路，设计构建以辐射稽查执法各环节的数据集中、数据建模、取证软件、质量控制、案件管理、调查辅助“六大工程”并辅以执法监督的总体框架，加快推进科技化执法系统性建设。

三是严厉查处影响市场改革发展的典型案件和市场关注的热点案件。有的新三板挂牌企业实际控制人操纵本公司股票价格，意图达到创新层准入标准。个别机构利用沪港通账户与境内账户相互配合跨境操纵。高送转、举牌收购、大股东减持等热点事件中频现内幕交易，涉案金额高达10亿元，多层多向多级传递型案件占比达67%。

四是重点净化特定领域违法多发的不良市场生态。部分私募机构同时存在违规募集、利益输送、挪用基金财产、不按规定备案等违规行为，甚至与上市公司内外勾结操纵市场。专项行动开展期间，稽查部门在办案过程中新发现310余账户涉嫌内幕交易、操纵市场，4家证券服务机构涉嫌未勤勉尽责，部分案件还存在持股变动信息不及时披露、短线交易等违法行为，稽查部门一并严肃追责。

一年来，证监会立足提高执法效能，多措并举，全链条保障专项执法工作顺利推进。一是强化市场监控。围绕重点领域、关键环节和异常交易行为，优化线索报送机制，定向定制类案线索，依托大数据筛查和智能化分析提升线索处理水平。二是突出“集团作战”的专案组织模式，重点案件全流程督导，通过集中骨干力量、联合办案等方式推动案件快速突破。专项行动案件调查周期平均65天。三是加强协作凝聚合力。调查、审理部门对疑难案件会商研判，快查严审，目前32起案件已进入行政处罚审理程序，7起案件已陆续处罚事先告知、作出处罚决定。与公安机关协作办案并移送刑事追责5起，强化与国资管理、审计监督、金融监管部门的协作配合，交换执法信息，形成执法合力。四是及时传导监管信号。持续通报专项行动的批次部署、进展情况，有效震慑证券期货违法犯罪，引导市场各方守法合规。

2018年，证监会稽查部门将坚持常态执法和集中打击相结合的原则，将专项执法行动作为打好资本市场风险防范攻坚战的重要举措，继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度，切实维护国家金融安全，促进多层次资本市场健康发展，更好服务实体经济。